华泰柏瑞基金照顾有限公司 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发          起式联合基金           招募阐述书     基金照顾东说念主：华泰柏瑞基金照顾有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金          招募阐述书 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金招                       募阐述书                      贫乏指示   华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金（以下简称“本基金”） 根据 2025 年 2 月 11 日中国证券监督照顾委员会（以下简称“中国证监会”）                                          《对于准予华泰柏 瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金注册的批复》（证监许可2025281 号）的注册，进行召募。   华泰柏瑞基金照顾有限公司（以下简称“基金照顾东说念主”或“照顾东说念主”或“本公司”                                      ）保证招 募阐述书的内容确切、准确、竣工。本招募阐述书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出推行性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   基金照顾东说念主依照恪称使命、老实信用、严慎勤勉的原则照顾和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为中证 A 股指数。指数编制决策简介如下：   中证 A 股指数的样本空间由上交所、深交所和北交所上市的 A 股组成。ST、*ST 股票除 外。   样本空间纳入国法如下：   （1）上市以未来均总市值名次在商场前 10 位的 A 股于上市满三个月后计入指数，其他 A 股于上市满一年后计入指数。   （2）样本被实施风险警示措施的，从被实施风险警示措施次月的第二个星期五的下一交往 日起将其从指数样本中剔除；被肃除风险警示措施的 A 股，从被肃除风险警示措施次月的第二 个星期五的下一交往日起将其计入指数。   （3）当样本退市时，将其从指数样本中剔除。   （4）样本公司发生收购、合并、分拆、停牌等情形的处理，参照《中证指数有限公司股票 指数计较与疗养详情》处理。   中证 A 股指数中式整个样本空间内股票行为指数样本。   标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金        招募阐述书 www.csindex.com.cn。     本基金为华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金（以下简称“华泰柏瑞中证 A 股 ETF”或“办法 ETF”）的联合基金，其投资办法是细密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离 度及追踪舛错的最小化。本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金 投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分斟酌自身的风险承受智商，感性判断商场，并 承担基金投资中出现的各类风险。投老本基金可能碰到的主要风险包括：本基金私有风险，主 要包括指数下落风险、办法 ETF 的风险、标的指数的风险、追踪偏离风险、追踪舛错驾驭未达 约定办法的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险、股指期货的投资风险、 股票期权的投资风险、资产支握证券的投资风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通证券出 借业务的风险、基金合同自动停止的风险；投资组合的风险，主要包括系统性风险、非系统性 风险和流动性风险等；照顾风险；投资合规性风险；本基金法律文献风险收益特征表述与销售 机构基金风险评价可能不一致的风险；以过火他风险。     本基金是 ETF 联合基金，表面上其风险收益水平高于搀和型基金、债券型基金和货币商场 基金。本基金主要通过投资于办法 ETF 结束对功绩相比基准的细密追踪，因此，本基金的功绩 阐明与中证 A 股指数的阐明密切关系。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制关系的私有风险。    本基金可投资资产支握证券，资产支握证券的风险主要包括与基础资产关系的风险以及与 资产支握证券关系的风险。与基础资产关系的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权益东说念主 的风险等，以及与资产支握证券关系的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及宽限偿付风险等。     本基金可投资于股指期货、股票期权等金融养殖品。股指期货是一种挂钩股票指数的金融 养殖器用，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交往。 因此，其投资风险高于传统证券。本基金将根据风险照顾的原则，以套期保值为目的，严格遵 遵法律律例国法和基金合同约定的投资比例，驾驭股指期货的投资风险。股票期权交往给与保 证金交往的姿首，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面 临的损失总额可能逾越其支付的全部启动保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与 股票期权交往时，应当关怀股票现货商场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以 及可能形成的损失。    本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金        招募阐述书 于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金靠近大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时返璧证券，无法支付 相应权益补偿及欠据用度的风险；商场风险是指证券出借时期无法平常处置该证券的风险。   基金合同成效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币， 基金合同自动停止，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会 延续基金合同期限。因此，基金份额握有东说念主将可能靠近基金合同自动停止的风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照顾东说念主履行相应圭表后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募阐述书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时期，基金照顾东说念主将 对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关系内 容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本基金的招募阐述书、基金合同及基金居品资 料概要等信息流露文献。基金照顾东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴聘得当我方的基 金居品，而且中始终握有。基金照顾东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢快”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其未来阐明。   本基金与办法 ETF 的推敲与区别：   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的联合基金，二者既有推敲也有区别：                                      （1）在基金的投资 方法方面，华泰柏瑞中证 A 股 ETF 主要采纳抽样复制标的指数，依托量化投资平台，利用始终 褂讪的风险模子，使用“追踪舛错最小化”的最优化姿创始建办法组合，从而结束对标的指数 的细密追踪；而本基金则采纳波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中证 A 股 ETF 以结束对功绩相比基准的细密追踪。                    （2）在交往姿首方面，投资者既不错像股票一样在交 易所商场买卖华泰柏瑞中证 A 股 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购赎回清单的要求 进行申购与赎回；而本基金则与普通的洞开式基金一样，通过基金照顾东说念主及代销机构按未知价 法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证 A 股 ETF 功绩阐明可能出现各别。可能激励各别的因素主要包括： （1）律例对投资比例的要求。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 行为一种特殊的基金品种，可将全部或 接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的阐明；而本基金行为普通的洞开式基金，仍需将不 低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或               （2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 采纳按照最小 者到期日在一年以内的政府债券。 申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的姿首，申购赎回对基金净值影响较小；而本 基金申赎采纳未知价法进行申赎的姿首，大额申赎可能会对基金净值产生一定影响。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金                                  招募阐述书 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   一 序言   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作照顾办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督照顾办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息流露照顾办法》                                      （以 下简称《信息流露办法》）            、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照顾国法》                                    （以下简称 《流动性风险照顾国法》）            、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                         （以 下简称《指数基金指引》）《证券投资基金信息流露内容与样式准则第 5 号            、 容与样式>》等相关法律律例以及《华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起 式联合基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》                          ）编写。   基金照顾东说念主承诺本招募阐述书不存在职何子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 确切性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金照顾东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》           、基金合同过火他相关国法享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。   本基金由基金照顾东说念主依照《基金法》、基金合同和其他相关法律律例国法召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金                 招募阐述书     二 释义     本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 发起式联合基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 洞开式指数证券投资基金发起式联合基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改进和补充 金发起式联合基金招募阐述书》过火更新 联合基金基金居品贵寓概要》过火更新 联合基金基金份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有箝制力的决定、决议、通告等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 《公开召募证券投资基金信息流露照顾办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险照顾国法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金       招募阐述书 改进 功绩相比基准阐明，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，给与洞开式运作的基金 柏瑞中证 A 股 ETF” 体，包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照顾办法》及关系法律律例国法，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交往账户信息查询等行为 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照顾东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等 或接受华泰柏瑞基金照顾有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、改革或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证明的日历 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金         招募阐述书 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 金照顾东说念主所照顾的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照顾东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其握有基金照顾东说念主照顾的、某一基金的基金份额改革为基金照顾东说念主照顾的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款姿首，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资姿首 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入肯求份额总和后的余额) 逾越上一洞开日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的省俭 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金         招募阐述书 应收款项过火他资产的价值总和 额净值的过程 称“国法报刊”）及《信息流露办法》国法的互联网网站（包括基金照顾东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 算，目的在于灵验讳饰并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险照顾器用。 侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支握证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有细腻流动性的货币商场器用 基金照顾东说念主、基金照顾东说念主鼓动、基金照顾东说念主高档照顾东说念主员或基金司理（指基金照顾东说念主职工中 照章具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金       招募阐述书 的投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并握有一依期限的证券投资基金 员、基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额握有期限不低于三年 期限不少于三年的基金照顾东说念主鼓动、基金照顾东说念主、基金照顾东说念主高档照顾东说念主员或基金司理等东说念主 员 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金                                招募阐述书    三 基金照顾东说念主    （一）基金照顾东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金照顾有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督照顾委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    筹办范围：发起设立基金、基金照顾及中国证监会批准的其他业务    组织样式：有限使命公司    注册老本：贰亿元东说念主民币    存续时期：握续筹办    推敲东说念主：汪莹白    推敲电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限使命公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、 苏州新区高新技能产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券处事，历任经纪业务总部技能主理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主握处事)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金照顾有限公司，任公司董事长。 自 2025 年 5 月起，代为履行总司理职务。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收集金融部互联网运营团 队负责东说念主、用户体验与联想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年 至 2008 年任雷曼手足亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东说念主，2009 年至 2010 年任野 村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年 至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席推行官，2019 年 至 2020 年任泓策投资照顾有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席推行官，2021 年于今任柏瑞投资亚 洲有限公司亚洲首席推行官。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金               招募阐述书   杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰海外交易参谋人有限 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司照顾部司理， 协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总经 理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、 总司理。   李晗女士：清闲董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务 所合伙东说念主。   田中荣治先生：清闲董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村资产照顾香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金 融日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：清闲董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院训诫、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。   尹雷先生：清闲董事，硕士，曾任深圳证券交往所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金推行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长。1993 年 12 月插手华泰证券股份有限公司，曾任无锡解放西路营 业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总经 理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 区财务总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金照顾有限公司，现任风险照顾 部副总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金照顾有限公司，现任基金事 务部总监。   贾波先生：简历同上。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总经 理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产照顾总部总司理。   刘万方先生：看守长，财政部财政科学推敲所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司技俩投资司理，好意思国 MBP 参谋公司参谋参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金                 招募阐述书 根基金照顾有限公司看守长，朱雀股权投资照顾股份有限公司副总司理，朱雀基金照顾有限 公司总司理。   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交往所登记结算公司交收系统 开发司理，2001-2004 年任华安基金照顾有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金照顾有限公司总司理助理。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金照顾有限公司北京分公司高档董事总司理， 国联安基金照顾有限公司副总司理，金鹰基金照顾有限公司副总裁，万家基金照顾有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金照顾有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司圭表员，1998- 公司，现任首席信息官兼信息技能部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业推敲员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金照顾有限公司非银客户 部总司理助理（主握处事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金照顾有限公司，现任公司副总 司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金照顾有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金照顾有限公司高档基金核算员， 历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理 兼指数投资部总监。 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交往型洞开式指数证券投资基金、华 泰柏瑞沪深 300 交往型洞开式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指 数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交往型洞开式指数证券投资基金及华泰 柏瑞中证 500 交往型洞开式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利机动配置搀和型证券投资 基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交往型洞开式指数证券 投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通交往型洞开式指数 证券投资基金联合基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交往型洞开式 指数证券投资基金联合基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金              招募阐述书 证科技 100 交往型洞开式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏 瑞上证科创板 50 成份交往型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏 瑞上证科创板 50 成份交往型洞开式指数证券投资基金联合基金的基金司理。2021 年 5 月起 任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交往型洞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开荒与服务交往 型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交往 型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 交往型洞开式指数证券投资基金联合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞 中证韩交所中韩半导体交往型洞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交往 型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交往型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交往型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指 数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金照顾有限公司， 历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中营 销中心总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易 务部总监。   柳军先生：同上。   主席：董事长、总司理（代任）贾波先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理柳军先生；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生； 主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员：看守长或风险照顾部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东说念主员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金照顾东说念主的职责 售、申购、赎回、改革和登记事宜； 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金     招募阐述书 健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，保证所照顾的基金财产和基 金照顾东说念主的财产相互清闲，对所照顾的不同基金财产区分照顾、区分记账，进行证券、基金 投资； 肯求，实时、足额支付赎回款项；采纳适当合理的措施使计较洞开式基金份额认购、申购、 赎回和刊出价钱的方法恰当基金合同等法律文献的国法； 管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 关系贵寓；   （四）基金照顾东说念主的承诺 监会的相关国法，建立健全里面驾驭轨制，采纳灵验措施，驻防违反现行灵验的相关法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会相关国法的行径发生。 规，建立健全的里面驾驭轨制，采纳灵验措施，驻防下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其照顾的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交往行为；   （7）莽撞使命，不按照国法履行职责；   （8）法律律例或中国证监会辞让的其他行径。 律、律例及行业表率，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金       招募阐述书   （1）越权或违法筹办；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）特地毁伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）推辞、插手、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞使命、滥用权利；   （7）违反现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关国法，泄 漏在职职时期瞻念察的相关证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规画等信息；   （8）违反证券交往场所业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱，淆乱商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中特地含有子虚、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会辞让的行径。   （1）依影相关法律、律例和基金合同的国法，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关国法， 泄漏在职职时期瞻念察的相关证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规画等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交往过火他行为。   （五）基金照顾东说念主的里面驾驭轨制   （1）健全性原则。里面驾驭必须袒护公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过 程，涵盖决策、推行、监督、反馈等各个筹办方法；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，疗养内控轨制 的灵验推行；   （3）清闲性原则。公司在精简的基础上设立粗略充分知足筹办运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对清闲。里面驾驭的检验评价部门必须清闲于内 部驾驭的建立和推行部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭确凿立应权责分明、相互制衡，摒除里面控 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金    招募阐述书 制中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、推行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当讳饰，以达到风险 小心的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办照顾方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的驾驭成本达到最好的里面驾驭后果。   （1）驾驭环境   董事会下设风险照顾与审计委员会，全面负责公司的风险照顾、风险驾驭和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对紧要关联交往进行审计；董事会下设薪酬、视察与履历审查委员 会，对董事、总司理、看守长、财务总监和其他高档照顾东说念主员的候选东说念主进行履历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、看守长、财务总监、其他 高档照顾东说念主员及基金司理的薪酬/酬报规画或决策。   公司照顾层在总司理疏导下，厚爱推行董事会确定的里面驾驭策略，为了灵验贯彻公司 董事会制定的筹办方针及发展策略，设立了投资决策委员会和风险驾驭委员会，就基金投资 和风险驾驭等发表专科看法及建议。   公司设立看守长，对董事会负责，主要负责对公司里面驾驭的正当合规性、灵验性和合 感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会论述。   （2）风险评估   公司风险驾驭东说念主员依期评估公司风险情状，范围包括整个能对筹办办法产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体筹办办法产生影响的进程及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层照顾东说念主员。   （3）驾驭行为   驾驭行为包括自我驾驭、职责分离、监察稽核、什物驾驭、功绩评价、严格授权、资产 分离、危急处理等政策、圭表或措施。   自我驾驭以各岗亭的办法使命制为基础，是里面驾驭的第一王人防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在关系部门和关系岗亭之间建立贫乏业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督使命，使相互监督制衡的机制成为里面 驾驭的第二说念防地。充分阐明看守长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面驾驭的第三说念防地。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，形成了从上至下的信息传播渠说念 和从下到上的信息申报渠说念。通过建立灵验的信推辞流渠说念，保证了公司职工及各级照顾东说念主 员不错充分了解与其职责关系的信息，并实时投递适当的东说念主员进行处理。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金     招募阐述书   （5）里面监控   里面监控由公司风险照顾与审计委员会、看守长、风险驾驭委员会和法律监察部等部门 在各自的权利范围内开展。本公司设立了清闲于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主 员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面驾驭轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司内 部驾驭轨制的推行情况，揭示公司里面照顾及基金运作中的风险，实时淡薄改进看法，促进 公司里面照顾轨制灵验地推行。   （1）基金照顾东说念主确知建立、实施和撑握里面驾驭轨制是本公司董事会及照顾层的使命；   （2）本公司承诺以上对于里面驾驭轨制的流露确切、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不断完善里面驾驭轨制。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金                  招募阐述书   四 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主握股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家给与国 际司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又得手刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交往（股票代码：3968）              ，10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。放胆 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高档法下老本充足率 18.67%，权重法 下老本充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照顾团队、居品研发 团队、风险照顾团队、系统与数据团队、技俩支握团队、运营照顾团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务天资最全的交易银行之一，领有证券投资基金 托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资照顾托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境 内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托凭证试点存托业务等业 务履历。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和立异精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，勤劳于成为服务更佳、科技更强、协同更 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金               招募阐述书 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的群众、贴心折务的管家、让 价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+办法”                      ，以立异的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构结束可握续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不断立异托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务模范，首家发布私 募基金绩效分析论述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，得手托 管国内第一只券商聚首资产照顾规画、第一只 FOF、第一只信托资金规画、第一只股权私募 基金、第一家结束货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑握， 结束从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改革，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不断晋升，频年来赢得业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异“十佳金融居品立异奖”；         “中国最好托管银行奖”                   ，成为国内独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产照顾“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报说念》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金融产       ；     。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机 品立异奖” 构”奖；同月，托管大数据平台风险照顾系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双晋升”金点子决策二等奖；3 月 荣获《中国基金报》“最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》           ；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 “中国年度托管银行奖” 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                                “2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；            《证券时报》                                  ；2022 年 1 月荣获中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣获《财资》       “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》                  ；2023 年 1 月荣获中央               “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖” 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金                招募阐述书 国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业 务商场立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华 奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰宇性股份行）；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度                 ” 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务凸起机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年尽头评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托 管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主理的 2024 资产照顾年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产照顾竞争力推敲案例发布盛典上，                       “招商银行托管+”荣获“2024 迥殊影 响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业 务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“ETF 金 牛生态圈迥殊托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方金钱风浪际会》“年度 托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2024 年度优秀资产 托管机构”奖项、上海计帐所“2024 年度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获寰宇银行间 同行拆借中心“2024 年度商场立异业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生态圈英华典型案例“指数居品托管机构”奖项。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产照顾有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资照顾有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、推行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行处事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权 代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联浪掷金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金              招募阐述书 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士推敲生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今， 历任招商银行合肥分行风险驾驭部副司理、司理、信贷照顾部总司理助理、副总司理、总经 理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行长 助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教化，在风险照顾、信贷照顾、公 司金融、资产托管等领域有深远的推敲和丰富的实务教化。   （三）基金托管业务筹办情况   放胆 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面驾驭轨制   招商银行确保托管业务严格效用国度相关法律律例和行业监管轨制，坚握遵法筹办、规 范运作的筹办理念；形成科学合理的决策机制、推行机制和监督机制，小心和化解筹办风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞疏忽、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险驾驭轨制，确保托管业务信息确切、准确、竣工、实时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务轨制、过程的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面驾驭及风险小心体系：   一级里面驾驭及风险小心是在招商银行总行风险管控层面对风险进行细心和驾驭；总行 风险照顾部、法律合规部、审计部清闲对资产托管业务进行评估监督，并淡薄内控晋升照顾 建议。   二级里面驾驭及风险小心是招商银行资产托管部设立风险合规照顾关系团队，负责部门 里面风险细心和驾驭，实时发现里面驾驭劣势，淡薄整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室论述。   三级里面驾驭及风险小心是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，遵照内驾驭衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面驾驭袒护各项业务过程和操作方法、袒护整个团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照顾轨制的建立均以小心风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   （3）清闲性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对清闲，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面驾驭的检验、评价部门清闲于里面驾驭 的建立和推行部门。   （4）灵验性原则。里面驾驭灵验性包含里面驾驭联想的灵验性、里面驾驭推行的灵验 性。里面驾驭联想的灵验性是指里面驾驭的联想袒护了整个应关怀的贫乏风险，且联想的风 险应付措施适当。里面驾驭推行的灵验性是指里面驾驭粗略按照联想要求严格灵验推行。   （5）顺应性原则。里面驾驭顺应招商银行托管业务风险照顾的需要，并粗略跟着托管 业务筹办策略、筹办方针、筹办理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面讳饰，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险小心的目的。   （7）贫乏性原则。里面驾驭在结束全面驾驭的基础上，关怀贫乏托管业务贫乏事项和 高风险方法。   （8）制衡性原则。里面驾驭粗略结束在托管组织体系、机构确立、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制设立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照顾、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭照顾、档案照顾和信息照顾等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本国法、业务照顾办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、照顾要求 明确，知足风险照顾全袒护的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险驾驭。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，给与加密、直连姿首传输数据，数据推行外乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜访。   （3）客户贵寓风险驾驭。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守密，除法律律例和其他相关国法、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息技能系统风险驾驭。招商银行对信息技能系统机房、权限照顾实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，整个电脑确立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技能系统采 取两地三中心的救急备份照顾措施等，保证信息技能系统的安全。   （5）东说念主力资源驾驭。招商银行资产托管部通过建立细腻的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源照顾及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源照顾。   （五）基金托管东说念主对基金照顾东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作照顾办法》等有 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金    招募阐述书 关法律律例的国法及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，基金托管东说念主对基金照顾东说念主发送 的投资指示、基金照顾东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行检验监督，对违反法律律例、 基金合同的指示推辞推行，独立即通告基金照顾东说念主。   基金托管东说念主如发现基金照顾东说念主依据交往圭表仍是成效的投资指示违反法律、行政律例和 其他相关国法，或者违反基金合同约定，实时以书面样式通告基金照顾东说念主进行整改，整改的 时限应恰当法律律例及基金合同允许的调整期限。基金照顾东说念主收到通告后应实时查对质明并 以书面样式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金照顾东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金           招募阐述书   五 关系服务机构   （一）基金份额发售机构   基金份额发售机构包括基金照顾东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。   华泰柏瑞基金照顾有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层   法定代表东说念主：贾波   电话：（021）38784638   传真：（021）50103016   推敲东说念主：汪莹白   客服电话：400-888-0001，（021）38784638   公司网址：www.huatai-pb.com   详见基金份额发售公告。 并实时在基金照顾东说念主网站公示。   （二）登记机构   称号：华泰柏瑞基金照顾有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层   法定代表东说念主：贾波   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层   电话：400-888-0001，（021）38601777   传真：（021）50103016   推敲东说念主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、吴卫英   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   机构称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   推行事务合伙东说念主：毛鞍宁   承办注册司帐师：许培菁、张亚旎   推敲东说念主：许培菁   推敲电话：010-58153000   传真：010-85188298 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金            招募阐述书   六 基金的召募   本基金由基金照顾东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 相关国法，并于 2025 年 2 月 11 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开 式指数证券投资基金发起式联合基金注册的批复》（证监许可【2025】281 号）注册召募。   （一）基金类型   指数基金、联合基金   （二）基金存续期   不依期   （三）基金运作姿首   契约型洞开式   （四）办法 ETF 过火标的指数   本基金办法 ETF 为华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金，其标的指数为 中证 A 股指数。   （五）本基金与办法 ETF 的推敲与区别   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的联合基金，二者既有推敲也有区别：（1）在基金的 投资方法方面，华泰柏瑞中证 A 股 ETF 主要采纳抽样复制标的指数，依托量化投资平台， 利用始终褂讪的风险模子，使用“追踪舛错最小化”的最优化姿创始建办法组合，从而结束 对标的指数的细密追踪；而本基金则采纳波折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰 柏瑞中证 A 股 ETF 以结束对功绩相比基准的细密追踪。（2）在交往姿首方面，投资者既可 以像股票一样在交往所商场买卖华泰柏瑞中证 A 股 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元 和申购赎回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的洞开式基金一样，通过基金管 理东说念主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证 A 股 ETF 功绩阐明可能出现各别。可能激励各别的因素主要包 括：（1）律例对投资比例的要求。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 行为一种特殊的基金品种，可将 全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的阐明；而本基金行为普通的洞开式基金， 仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 采纳按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的姿首，申购赎回对基金 净值影响较小；而本基金申赎采纳未知价法进行申赎的姿首，大额申赎可能会对基金净值产 生一定影响。   （六）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取姿首的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金            招募阐述书 提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额区分确立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基 金份额和 C 类基金份额将区分计较基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在恰当法律律例且不毁伤已有基金份额握有东说念主权益的情况下，基金 照顾东说念主在履行适当圭表后不错增多新的基金份额类别、或者在法律律例和基金合同国法的范 围内变更现存基金份额类别的费率水平（基金照顾费率和基金托管费率除外）、收费姿首等， 无需召开基金份额握有东说念主大会，但调整前基金照顾东说念主需实时公告。   （七）召募姿首和销售场所   本基金通过基金照顾东说念主的直销和代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交往的关系公约、接受本公司相关服务条件后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，相关基金网上交往的开通范围 和具体业务国法请登录本公司网站查询。   销售机构推敲姿首以及发售决策以发售公告及代销机构的关系公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式 联合基金基金份额发售公告》及代销机构的关系公告。   （八）召募期限   本基金具体发售时候在基金份额发售公告中流露。根据《运作办法》的国法，如果本基 金在上述时候段内未达到基金合同成效的法定条件、或基金照顾东说念主根据商场情况需要延长基 金份额发售的时候，本基金可无间销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不逾越 3 个 月。同期也可根据认购和商场情况提前扫尾发售。   （九）召募对象   恰当法律律例国法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （十）召募范围   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且握 有认购份额的期限自基金合同成效日起不少于 3 年。   法律律例或监管机构另有国法的，从其国法。   本基金可确立召募范围上限，具体召募上限及范围驾驭的决策详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金确立召募范围上限，基金合同成效后不受此召募范围上限的限制。   （十一）基金的面值   本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元，以启动面值发售。   （十二）投资东说念主对基金份额的认购 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金           招募阐述书   投资者认购时候安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金照顾东说念主根据关系 法律律例及本基金基金合同，在发售公告中确定并流露。   （1）本基金认购采纳全额缴款认购的姿首。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理肯求并不表示对该肯求是否得手的证明， 而仅代表销售网点确乎收到了认购肯求。肯求是否灵验应以基金登记机构的证明为准。投资 者可在基金合同成效后到各销售网点查询最终成交证明情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份 额的认购肯求单独计较，认购肯求一采纳理不得肃除。   （4）若投资者的认购肯求被证明为无效，基金照顾东说念主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募时期累计认购份额 不设上限。法律律例或监管国法另有国法的，从其国法。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有国法，基金照顾东说念主网上交往系 统每个基金账户初度最低认购金额为东说念主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元； 直销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 50,000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公 司旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。   除上述情况及另有公告外，基金照顾东说念主国法每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金照顾东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵照销售机构 的关系国法。   基金照顾东说念主的鼓动资金、基金照顾东说念主固有资金、基金照顾东说念主高档照顾东说念主员或基金司理等 东说念主员出资认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同生 效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金照顾东说念主届时发布的公告。   本基金采纳金额认购姿首，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在 认购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：        认购金额（M，含认购费，元）             认购费率                M华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金                    招募阐述书               M≥500 万                   1000 元/笔   投资者重叠认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次区分计费。认购费 将用于支付召募时期司帐师费、讼师费、登记费、销售费及商场推行等支拨，不计入基金财 产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度给与前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴 纳认购费。投资者的 A 类基金份额认购金额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在 基金召募时期所产生的利息折成基金份额，归投资者整个。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计较姿首如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计较姿首如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购 份额的计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产整个。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 1.00%，如 果召募期内认购资金赢得的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额计较如下：   净认购金额＝10,000/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   认购用度＝10,000－9,900.99＝99.01 元   认购份额＝（9,900.99＋10）/1.00＝9,910.99 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 1.00%，加上认 购资金在召募期内赢得的利息，可得到 9,910.99 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的计较姿首如下：   认购金额＝净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   认购份额的计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛错产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金赢得的 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金          招募阐述书 利息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：   认购份额＝（10,000.00+10）/1.00＝10,010.00 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内赢得的利 息，可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。   （十三）召募资金及利息的处理 金份额，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的计较和折算的基金份额的 具体数额以登记机构的计较结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金       招募阐述书   七 基金合同的成效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，                      在使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额握有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金照顾东说念主依据法律律例及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定 验资机构验资，验资论述需对发起资金提供方过火握有的基金份额进行专门阐述。基金照顾 东说念主自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照顾东说念主理理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金照顾东说念主在收到中国证监会证明 文献的次日对基金合同成效事宜给以公告。基金照顾东说念主应将基金召募时期召募的资金存入专 门账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不成成效时召募资金的处理姿首   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金照顾东说念主应当承担下列使命： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围   基金合同成效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币， 基金合同自动停止，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额握有东说念主大 会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会国法发生变化，上述停止国法被取消、 改造或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会国法推行。   基金合同成效满三年后无间存续的，                  畅通 20 个处事日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东说念主应当在依期论述中给以流露；畅通 决决策，如握续运作、改革运作姿首、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有国法时，从其国法。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金       招募阐述书   八 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照顾东说念主在招募阐述 书或基金照顾东说念主网站列明。基金照顾东说念主可根据情况变更或增减销售机构，销售机构名单及联 系姿首请见基金照顾东说念主网站。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他姿首办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平常交往日的交往时候，但基金照顾东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时候变更或其 他特殊情况，基金照顾东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的相关国法在国法媒介上公告。   基金照顾东说念主可根据推行情况照章决定本基金滥觞办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购滥觞公告中国法。   基金照顾东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月滥觞办理赎回，具体业务办理时候在 赎回滥觞公告中国法。   在确定申购滥觞与赎回滥觞时候后，基金照顾东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的相关国法在国法媒介上公告申购与赎回的滥觞时候。   基金照顾东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候淡薄申购、赎回或改革肯求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回或改革价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或者改革的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行计较； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金照顾东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照顾东说念主必须在新规 则滥觞实施前依照《信息流露办法》的相关国法在国法媒介上公告。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金         招募阐述书   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构国法的圭表，在洞开日的具体业务办理时候内淡薄申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；登 记机构证明基金份额时，申购成效。若申购款项在国法时候内未全额到账，则申购不成立。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回肯求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投资东说念主赎回 肯求得手后，基金照顾东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生浩繁赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关 条件处理。   遇证券、期货交往所或交往商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金照顾东说念主及基金托管东说念主所能驾驭的因素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上 述情形摒除后的下一个处事日划出。   基金照顾东说念主应以交往时候扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日行为申购或赎回肯求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构国法的其他方 式查询肯求的证明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务国法，对上述业务办理时候 进行调整，本基金照顾东说念主将于调整滥觞实施前按影相关国法给以公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机构确乎经受 到肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情况，投资者应及 时查询。   （五）申购与赎回的数额限制 民币 10 元，追加单笔申购最低金额为东说念主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初度最低申购 金额为 50,000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申 购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东说念主民币。 部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交往账户的基金份额余额少于 1 份时，余额 部分基金份额必须一同赎回。通过基金照顾东说念主网上交往系统或者直销柜台赎回肯求的最低 份额为 10 份，但基金份额握有东说念主单个交往账户内的基金份额余额少于 10 份并肯求全部赎 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金          招募阐述书 回时，可不受前述最低 10 份的肯求限制。赎回肯求的具体处理结果以登记中心证明结果为 准。 币 1 元、单笔追加申购最低金额为东说念主民币 1 元；每个基金账户单笔最低赎回份额为 1 份、 单个基金账户最低握有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回 份额以及最低握有份额，但不得低于本基金照顾东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的 为准，投资者需遵照销售机构的关系国法。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金照顾东说念主基于投资运作与风险 驾驭的需要，可采纳上述措施对基金范围给以驾驭。具体见基金照顾东说念主关系公告。 限制。基金照顾东说念主必须在调整前依照《信息流露办法》的相关国法在国法媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费， 并对握有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金份额从本类别基金 资产入网提销售服务费、不收取申购用度，并对握有期限少于 7 天的本类别基金份额的赎回 收取赎回费。   A 类基金份额申购份额、余额的处理姿首：A 类基金份额申购的灵验份额为按推行证明 的申购金额在扣除申购用度后，以肯求当日 A 类基金份额净值为基准计较，各计较结果均 按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益 归基金财产整个。   C 类基金份额申购份额、余额的处理姿首：C 类基金份额申购的灵验份额为按推行证明 的申购金额，以肯求当日 C 类基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法， 保留极少点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理姿首：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按推行确 认的灵验赎回份额乘以肯求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金 额扣除赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛错产 生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：      申购金额（M，含申购费，元）               申购费率 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金            招募阐述书              M             M≥500 万           1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单 笔申购金额所对应的费率。            本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担， 主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：           握有期限（Y）                 赎回费率            Y           Y ≥30 日                   0%   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：          握有期限（Y）             赎回费率           Y          Y ≥7 日                0%   本基金的赎回用度由基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。其 中对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对握续握有期大于 便是 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于 支付登记费等关系手续费。   （3）基金照顾东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费姿首，并最迟应于新的 费率或收费姿首实施日前依照《信息流露办法》的相关国法在国法媒介上公告。   （4）基金照顾东说念主不错在不违反法律律例国法及基金合同约定的情形下根据商场情况制 定基金促销规画。针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时期， 基金照顾东说念主在履行适当圭表后，不错适当调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东说念主不错给与舞动订价机制，以确 保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵照关系法律律例以及监管部门、自律国法 的国法。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度给与前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳 申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的计较姿首如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额-净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金                      招募阐述书    当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的计较姿首如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假 设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 A 类基金份额的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11 元    申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元    申购份额＝49,407.11/1.0520＝46,964.93 份    即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 1.20%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,964.93 份 A 类基金份额。    （2）申购 C 类基金份额    本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。    申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    申购份额＝50,000/1.0520＝47,528.52 份    即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握随机候为 20 天，对应的赎回费率 为 0.10%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元    赎回用度＝10,520.00×0.10%＝10.52 元    净赎回金额＝10,520.00-10.52＝10,509.48 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握随机候为 20 天，对应的赎回费率为      假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金       招募阐述书   各类基金份额净值单元为元，计较结果均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各类基金份额净值在今日收市后计较，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履 行适当圭表，不错适当蔓延计较或公告。   （七）申购与赎回的登记 间之前不错肃除。 记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的登记手续。 滥觞实施前依照《信息流露办法》的相关国法在国法媒介上公告。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照顾东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 作或导致基金照顾东说念主无法计较当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 基金照顾东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述除第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金照顾东说念主决定暂停申购时，基金照顾 东说念主应当根据相关国法在国法媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被推辞，被拒 绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照顾东说念主应实时归附申购 业务的办理。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照顾东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 或导致基金照顾东说念主无法计较当日基金资产净值。 停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 基金照顾东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金照顾东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金照顾东说念主应按国法报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金照顾东说念主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主， 未支付部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份 额握有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以肃除。在暂停赎回的情况 摒除时，基金照顾东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）浩繁赎回的情形及处理姿首   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金改革中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金改革中转入肯求份额总和后的余额)逾越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了浩繁赎回。   当基金出现浩繁赎回时，基金照顾东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照顾东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平常赎回 圭表推行。   （2）部分宽限赎回：当基金照顾东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照顾东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎 回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除；遴聘宽限赎回的，将自动转 入下一个洞开日、与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份 额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未 作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理，部分宽限赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）若本基金发生浩繁赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回肯求逾越上一洞开日基金总 份额的 20%，基金照顾东说念主不错先行对该单个基金份额握有东说念主超出 20%的赎回肯求实施宽限 办理。而对该单个基金份额握有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，当基金照顾东说念主合计有 智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平常赎回圭表推行；当基金照顾东说念主合计支付投资东说念主的 赎回肯求有困难或合计因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 形成较大波动时，基金照顾东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理；如下一洞开日，该单一基金份额握有东说念主剩余未赎回部 分仍旧超出前述比例约定的，无间按前述国法处理，直至该单一基金份额握有东说念主单个洞开日 内肯求赎回的基金份额占上一洞开日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：畅通 2 个洞开日以上(含本数)发生浩繁赎回，如基金照顾东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得逾越   当发生上述浩繁赎回并宽限办理时，基金照顾东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他姿首在 3 个交往日内通告基金份额握有东说念主，阐述相关处理方法，并依照《信息流露 办法》的相关国法在国法媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行洞开日在国法媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。   （十二）基金改革 额改革为本公司照顾的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金改革的投资者须到原销 售机构办理手续。本基金开通改革业务时，本公司将另行公告具体情况。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   （1）个东说念主投资者肯求基金改革时，应当提供下列材料：   奉求他东说念主代办的，还需提供奉求代办书、代办东说念主的灵验身份解说文献原件及复印件。   （2）机构投资者肯求基金改革时，应当提供下列材料：   （3）电子姿首的基金改革参照本公司或代销机构各关系国法。   （1）基金改革只可在吞并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基 金的销售；   （2）基金改革以基金份额为单元进行肯求，改革费计较给与单笔计较法。投资者在Ｔ 日屡次改革的，单笔计较改革费，不按照改革的总份额计较其改革用度；   （3）“定向改革”原则，即投资者必须指明基金改革的所在，明确指出转出基金和转入 基金的称号；   （4）基金改革采纳“未知价法”，即基金的改革价钱以改革肯求受理应日各转出、转入 基金的基金份额净值为基准进行计较；   （5）基金份额在改革后，握有东说念主对转入基金的握有期自转入之日算起；   （6）当某笔改革业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募阐述 书中“最低握有份额”的关系条件国法时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个洞开日基金净赎回份额及净改革转出肯求份额之和超出上一洞开日基金总份 额的 10%时，为浩繁赎回。发生浩繁赎回时，基金转出视同基金赎回，基金照顾东说念主可根据基 金资产组合情况决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将采纳相通的比 例证明；在转出肯求得到部分证明的情况下，除投资者在提交改革肯求时遴聘将当日未获办 理部分给以肃除外，蔓延至下一个洞开日办理，转出基金赎回价钱为下一个洞开日的价钱。 依照上述国法转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部改革为止。 部分顺延改革不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金改革业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态；   （9）改革业务遵照“先进先出”的业务国法，即当先改革握随机候最长的基金份额。 如当日同期有赎回肯求的情况下，则遵照先赎回后改革的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照顾东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会认同的交往场所或者交往姿首进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金    招募阐述书 记。基金照顾东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金照顾 东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其它非交往过户，或者按照关系法律律例或国 家有权机关要求的姿首进行处理的行径。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于恰当条件 的非交往过户肯求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构国法的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照国法的模范收取转托管费。   （十六）依期定额投资规画   基金照顾东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资规画，具体国法由基金照顾东说念主另行国法。投 资东说念主在办理依期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募阐述书中所国法的依期定额投资规画最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   如关系法律律例允许基金照顾东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照顾东说念主 将制定和实施相应的业务国法。   （十八）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 国法或关系公告。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金           招募阐述书      九 基金的投资   （一）投资办法   细密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度及追踪舛错的最小化。   （二）投资范围   本基金资产投资于具有细腻流动性的金融器用，包括办法 ETF、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会核准或注册上市 的股票）、存托凭证、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支握机构债券、政府支握债券、 地方政府债券、可改革债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券)、养殖品(包 括股指期货、股票期权等)、债券回购、银行入款、货币商场器用(含同行存单)、资产支握证 券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   在恰当法律律例国法的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交往日日终在 扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   （三）投资策略   在平常商场情况下，本基金与功绩相比基准的日均追踪偏离度的完全值不逾越 0.35%， 年追踪舛错不逾越 4%。如因指数编制国法调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错逾越 上述范围，基金照顾东说念主应采纳合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   为结束细密追踪标的指数的投资办法，本基金资产中投资于办法 ETF 的比例不低于基 金资产净值的 90%。其余资产可投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）、非 成份股、存托凭证、债券、资产支握证券、债券回购、银行入款、股指期货、股票期权、货 币商场器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需恰当中国证监会的关系规 定。   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的联合基金。华泰柏瑞中证 A 股 ETF 是主要给与抽 样复制法结束对标的指数中证 A 股指数细密追踪的被迫指数基金。本基金主要通过投资于 华泰柏瑞中证 A 股 ETF 结束对功绩相比基准的细密追踪。   在投资运作过程中，本基金将在概述斟酌合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定给与一级商场申购赎回的姿首或二级商场买卖的姿首对办法 ETF 进行投资。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将概述办法 ETF 的流动性、折溢价率、 标的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和调整，也不错通过买入标的指数 成份股、备选成份股细密追踪标的指数。   本基金在概述斟酌预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵照灵验照顾投资策略，根据风险照顾的原则，以套期保 值为目的，主要给与流动性好、交往活跃的期货合约，通过对现货和期货商场运行趋势的研 究，联接股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金照顾东说念主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对 冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无 法灵验追踪标的指数的风险；利用金融养殖品的杠杆作用，缩小股票和办法 ETF 仓位时时 调整的交往成本，达到灵验追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险照顾的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。本基金将结 合投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系驾驭和要求，确定参与股票期权 交往的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金照顾东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交往决策部门或小组， 授权特定的照顾东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以小心股票期权投资的风险。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。通过对国表里宏不雅经济阵势的深远分析、国内财政政策与货币政策等因 素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，制定久期驾驭下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和照顾过程中，本基金照顾东说念主将具体给与期限结构配置、市 场改革、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款照顾等照顾技巧进行个券遴聘。   其中可改革债券和可交换债券，联接了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特性。本基金将评估其内在投资价值，联接对可转 换债券、可交换债券商场上的溢价率过火变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 概述分析，最终确定其投资权重及具体品种。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   资产支握证券为本基金的扶持性投资器用，本基金将给与久期配置策略与期限结构配置 策略，联接定量分析和定性分析的方法，概述分析资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素，遴聘具有较高投资价值的资产支握证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将概述斟酌融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天资等条件，遴聘合适的交往敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及灵验驾驭融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将概述分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史 申赎情况、出借证券流动特性况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   今后，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和交往姿首的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资决策依据 理和投研团队对商场状态的判断；   （五）投资决策机制 坚毅基金依期投资查抄论述；决定基金辞让的投资事项等。 确定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和 照顾。 行业分析、宏不雅分析、商场分析的各类论述，提交基金司理，行为投资决策的依据。   （六）投资圭表 投资照顾提供决策依据。 场和上市公司等的分析判断，形成基金投资规画。 行具体品种的交往。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金          招募阐述书 述投资圭表作念出调整。   （七）功绩相比基准   中证 A 股指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%   中证 A 股指数中式上海证券交往所、深圳证券交往所和北京证券交往所商场恰当条件 的 A 股行为指数样本，响应 A 股价钱的合座阐明。   除基金合同另有约定外，未来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金照顾东说念主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会论述并淡薄惩办决策，如更换 基金标的指数、改革运作姿首，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确依时期，基金照顾东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作。   （八）风险收益特征   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的联合基金，主要投资于办法 ETF 结束对功绩相比基 准的细密追踪。因此，本基金的功绩阐明与中证 A 股指数的阐明密切关系。本基金的风险 与收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货币商场基金。   （九）投资辞让行径与限制   （1）承销证券；   （2）违反国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过火他不正直的证券交往行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会国法辞让的其他行为。   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在履行适当 圭表后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的国法为准。 或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交往的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，小心 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱推行。关系交往必须 预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以流露。紧要关联交往应提交基金照顾东说念主董事 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金         招募阐述书 会审议，并经过三分之二以上的清闲董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金照顾东说念主照顾的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得 逾越其各类资产支握证券共计范围的 10%；   （5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （6）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得逾越该资产支握证 券范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时期，如果其信用等级下降、不再恰当投资模范，应在评级论述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货投资，需遵照下述比例限制： 的 10%； 得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、办法 ETF、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 和办法 ETF 总市值的 20%； 一交往日基金资产净值的 20%； 计较）应当恰当基金合同对于股票、办法 ETF 投资比例的相关约定；   （11）本基金参与股票期权投资，需遵照下述比例限制： 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金       招募阐述书 合约行权所需的全额现款或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数计较；   （12）本基金可参与融资业务，在职何交往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下述比例限制： 证券应纳入《流动性风险照顾国法》所述流动性受限证券的范围；   因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照顾东说念主之外的因素致使基金投资 不恰当上述国法的，基金照顾东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%，因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照顾东说念主之外的因素致使基金不恰当 本款所国法比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票推行，与内地上市交往 的股票合并计较；   （17）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货商场波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、 办法 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场交往停牌等基金照顾东说念主之外的因素致使基 金投资比例不恰当上述国法投资比例的，基金照顾东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中 国证监会国法的特殊情形除外。因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、 标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市 或二级商场交往停牌等基金照顾东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述第（1）项国法 的比例的，基金照顾东说念主应当在 20 个交往日内进行调整。法律律例另有国法的，从其国法。   基金照顾东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起滥觞。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金          招募阐述书   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在履行适当圭表 后，则本基金投资不再受关系限制。   （十）基金照顾东说念主代表基金诈骗关系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   （十一）办法 ETF 的变更   办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法 ETF 的联合基金变更为径直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会审议；若届时本基金照顾东说念主已有以 该指数行为标的指数的指数基金，则本基金将本着疗养投资者正当权益的原则，履行适当的 圭表后中式其他合适的指数行为标的指数或与其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉关 于办法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金照顾东说念主另行公告。   若办法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当圭表后相应变更标的指数且无间投资 于该办法 ETF。办法 ETF 召开基金份额握有东说念主大会审议变更办法 ETF 标的指数事项的，本 基金的基金份额握有东说念主可出席办法 ETF 基金份额握有东说念主大会并进行表决，办法 ETF 基金份 额握有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，则本基金可不召开基金份额握有东说念主大会相应变 更标的指数，并仍为该办法 ETF 的联合基金。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大驾驭保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所看法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照顾东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交 易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会国法的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的国法。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   十 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、办法 ETF 份额、银行入款本息和基金应 收款项以过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相清闲。   （四）基金财产的撑握和责罚   本基金财产清闲于基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基 金合同的国法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章肃除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照顾东说念主照顾运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照顾东说念主照顾运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书      十一   基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交往场所的交往日以及国度法律律例国法需 要对外流露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的办法 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行 入款本息、应收款项、资产支握证券、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照顾东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门相关国法。 除司帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交往 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交往日的报价不成确切响应公允价值 的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制行为特征斟酌。此外，基金照顾东说念主不 应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   交往所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交往市价，确定公允价钱。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关国法确定 公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有国法的除外），中式第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有国法的除外），中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至推行收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交往所商场上市交往的公开刊行的可改革债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净价交往的债券，中式估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，给与在当前情况下 适用而且有实足可利用数据和其他信息支握的估值技能确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交往日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交往日结算价估值。 以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金         招募阐述书 值的公道性。 国法估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律律例的国法或者未能充分疗养基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律律例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金照顾东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的看法，按照基金照顾东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。   （五）估值圭表 份额的余额数目计较，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金照顾东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有国法的，从其国法。   基金照顾东说念主于每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按国法公告。 的国法暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金照顾东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基 金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的弊端形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，弊端的使命东说念主应当对由于该 估值诞妄遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担 补偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担；由于估值诞妄使命方未 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书 实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值诞妄使命方仍是积极协调，而且有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值诞妄使命方应付更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，而且仅对 估值诞妄的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 使命方仍应付估值诞妄负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄使命方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额 加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄调整给与尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的姿首。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定 估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金照顾东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施驻防损失进一步扩大；   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东说念主应当公告，通 知基金托管东说念主，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金照顾东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的使命，经证明后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金照顾东说念主担任，与本基金相关的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金照顾东说念主的建议推行，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金          招募阐述书   ②若基金照顾东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，由此给基金份额 握有东说念主形成损失的，应根据法律律例的国法对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金照顾东说念主与基金托管东说念主按照弊端进程各自承担相应的使命。   ③如基金照顾东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照顾东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。   ④由于基金照顾东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较诞妄而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金照顾东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有国法的，从其国法。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 基金照顾东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证明   基金资产净值和各类基金份额净值由基金照顾东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照顾东说念主应于每个估值日交往扫尾后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主 对基金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金份额净值，暂停流露侧袋账户的基金份额净值。   （十）特殊情况的处理 金资产估值诞妄处理； 基准服务机构、期货公司、入款银行品级三方机构发送的数据诞妄、遗漏，或国度司帐政策 变更、商场国法变更等非基金照顾东说念主与基金托管东说念主原因，基金照顾东说念主和基金托管东说念主天然仍是 采纳必要、适当、合理的措施进行检验，但未能发现诞妄或即使发现诞妄但因前述原因无法 实时更正的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金照顾东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书 金照顾东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或收缩由此形成的影响。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金         招募阐述书      十二   基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 评价，在恰当收益分拨关系国法的前提下，基金照顾东说念主不错根据推行情况进行收益分拨，具 体分拨决策以公告为准；本基金逾额收益率的计较姿首请详见招募阐述书或关系公告； 同》成效起火 3 个月可不进行收益分拨； 基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨姿首是现款分成；   在效用法律律例和监管部门的国法，且在对基金份额握有东说念主利益无推行性不利影响的前 提下，基金照顾东说念主履行适当圭表后，可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额握 有东说念主大会。   （四）基金相对功绩相比基准的逾额收益率计较   在收益评价日，基金照顾东说念主计较基金累计酬报率、功绩相比基准同期累计酬报率。   基金收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计酬报率-功绩相比基 准同期累计酬报率   基金累计酬报率=收益评价日基金份额净值（如基金合同成效满 3 个月后基金份额发生 折算，则给与剔除折算因素的基金份额净值）/基金合同成效日所对应的 3 个月月度对日的 前一处事日基金份额净值-100%   剔除折算因素的基金份额净值＝   注：       为连乘记号。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   功绩相比基准同期累计酬报率=收益评价日功绩相比基准数值/基金合同成效日所对应 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金    招募阐述书 的 3 个月月度对日的前一处事日功绩相比基准数值-100%。   （五）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨姿首等内容。   （六）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的相关国法在国法媒介公告。   （七）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》 推行。   （八）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的国法。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金       招募阐述书   十三    基金用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金停止计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付姿首   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取照顾费。基金照顾费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中办法 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照顾东说念主协商一致的姿首于次月前 5 个处事日内从基 金财产中一次性支付给基金照顾东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中办法 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东说念主与基金托管东说念主双 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金       招募阐述书 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照顾东说念主协商一致的姿首于次月前 5 个处事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照顾东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照顾东说念主协商一致的姿首于次月前 5 个 处事日内从基金财产中一次性支付给登记机构。收款账户信息由基金照顾东说念主通过书面样式另 行通告基金托管东说念主。销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同国法支付给基 金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关律例及相应公约国法，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取照顾费，其他用度详见招募阐述书“侧袋机制” 部分的国法。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照顾东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的国法代扣代缴。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金            招募阐述书   十四   基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度流露； 按影相关国法编制基金司帐报表； 式证明。   （二）基金的年度审计 法》国法的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》的相关国法在国法媒介公告。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金       招募阐述书      十五   基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流 动性风险照顾国法》、基金合同过火他相关国法。关系法律律例对于信息流露的国法发生变 化时，本基金从其最新国法。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会国法的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的国法流露基金信息，并保证所流露信息确凿切性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会国法时候内，将应予流露的基金信息通过恰当 中国证监会国法条件的寰宇性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信息流露办法》国法的互 联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介流露，并保证基金投资者粗略按照基金合同约定 的时候和姿首查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开流露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息流露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除尽头阐述外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东说念主大 会召开的国法及具体圭表，阐述基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文 件。   （2）基金招募阐述书应当最大驾驭地流露影响基金投资者决策的全部事项，阐述基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额握有东说念主 服务等内容。基金合同成效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金照顾东说念主应当在 三个处事日内，更新基金招募阐述书并登载在国法网站上；基金招募阐述书其他信息发生变 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书 更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照顾东说念主不再更新基金招募阐述 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金照顾东说念主在基金财产撑握及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募阐述书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金照顾东说念主应 当在三个处事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在国法网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金停止运 作的，基金照顾东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照顾东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 阐述书指示性公告和基金合同指示性公告登载在国法报刊上，将基金招募阐述书、基金居品 贵寓概要、基金合同和基金托管公约登载在国法网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在国法网站 上。   基金照顾东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募阐述 书确当日登载于国法媒介上。   基金照顾东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日（若遇法定节沐日国法报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在国法报刊和国法网站上登载基金合同成效公告。   基金合同成效公告中将阐述基金召募情况及基金照顾东说念主、基金照顾东说念主高档照顾东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金照顾东说念主鼓动握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。   基金合同成效后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东说念主应当至少每周在规 定网站流露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过国法网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金照顾东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在国法网站流露半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照顾东说念主应当在基金合同、招募阐述书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较姿首及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   基金照顾东说念主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在国法网站上，并将年度论述指示性公告登载在国法报刊上。基金年度论述中的财务司帐报 告应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计。   基金照顾东说念主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在国法网站上，并将中期论述指示性公告登载在国法报刊上。   基金照顾东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在国法网站上，并将季度论述指示性公告登载在国法报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度 论述。   如论述期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照顾东说念主至少应当在依期论述“影响投资者决策的其他贫乏信息”项 下流露该投资者的类别、论述期末握有份额及占比、论述期内握有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照顾东说念主应当在基金年度论述和中期论述中流露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   基金照顾东说念主应当在年度论述、中期论述、季度论述平区分流露基金照顾东说念主、基金照顾东说念主 高档照顾东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照顾东说念主鼓动握有本基金的份额、期限实时期的变动 情况。   本基金发生紧要事件，相关信息流露义务东说念主应当依照《信息流露办法》的相关国法编制 临时论述书，并登载在国法报刊和国法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同停止、基金计帐；   （3）改革基金运作姿首、基金合并；   （4）更换基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金照顾东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照顾东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照顾东说念主变更握有百分之五以上股权的鼓动、变更基金照顾东说念主的推行驾驭东说念主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金照顾东说念主的高档照顾东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金         招募阐述书 生变动；   （10）基金照顾东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金照顾东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照顾业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照顾东说念主或其高档照顾东说念主员、基金司理因基金照顾业务关系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、推行驾驭 东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交旧事项，投资于办法 ETF 导致的紧要关联交旧事项及中国证监会另有国法的情形除 外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金照顾费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 姿首和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价诞妄达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金滥觞办理申购、赎回；   （18）本基金发生浩繁赎回并宽限办理；   （19）本基金畅通发生浩繁赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）变更基金份额类别确凿立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）办法 ETF 变更或标的指数变更；   （24）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （25）基金照顾东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息流露义务东说念主合计可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关系信息 流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开透露。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同停止的，基金照顾东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金     招募阐述书 出计帐论述。计帐论述应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在国法网站上，并 将计帐论述指示性公告登载在国法报刊上。   基金照顾东说念主应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募阐述书（更新）等 文献中流露基金参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过火照顾情况等，并就转融通证券出借业务在论述期内触及的紧要关联交旧事项 作念详实阐述。   基金照顾东说念主应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募阐述书（更新）等 文献中流露股指期货交往情况，包括交往政策、握仓情况、损益情况、风险办法等，并充分 揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的交往政策和交往办法。   基金照顾东说念主应在依期信息流露文献中流露参与股票期权交往的相关情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的 影响等。   基金照顾东说念主应在基金年报及中期论述中流露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券 市值占基金净资产的比例和论述期内整个的资产支握证券明细。基金照顾东说念主应在基金季度报 告中流露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论述期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募阐述 书的国法进行信息流露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的国法。   （六）信息流露事务照顾   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露照顾轨制，指定专门部门及高档照顾东说念主 员负责照顾信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息流露内容与 样式准则等律例的国法。   基金托管东说念主应当按照关系法律、行政律例、中国证监会的国法和基金合同的约定，对基 金照顾东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期论述、更新的招募阐述书、 基金居品贵寓概要、基金计帐论述等公开流露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子证明。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金     招募阐述书   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在国法报刊中遴聘流露信息的媒介，单只基金只需遴聘一 家媒介。基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信 息，并保证关系报送信息确凿切、准确、竣工、实时。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主晋升信息流露服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会关系国法。前述自主流露 如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计论述、法律看法书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例国法将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延流露基金信息的情形   （九）本基金信息流露事项以法律律例国法及本章省俭定的内容为准。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   十六   侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施圭表   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大驾驭保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所看法后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金照顾东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金照顾东说念主所在地中国证监会派 出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照顾东说念主和基金服务机构应以基金份额握有东说念主的原有账户份额为 基础，证明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时期的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时期，基金照顾东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额握有东说念主肯求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回肯求将被推辞。   （2）主袋账户   基金照顾东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金照顾东说念主在关系公告中国法。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，                              经与基金托管东说念主协商证明后， 基金照顾东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速支付赎回款项。   （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金照顾东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求 并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购肯求。   侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作办法和基金功绩办法应当以主袋账户资产为 基准。   基金照顾东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会国法的情形除外。   基金照顾东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施时期，基金照顾东说念主、基金服务机构在计较基金功绩关系办法时仅斟酌主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩关系办法时按投资损失 处理。   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取照顾费。基金照顾东说念主不错将与侧袋账户相关的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的参谋、 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金    招募阐述书 审计用度等由基金照顾东说念主承担。   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金照顾东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时期，基金照顾东说念主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期论述   基金照顾东说念主应当按照国法在基金依期论述中流露论述期内侧袋账户关系信息。流露论述 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不行为基金照顾东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施时期，基金依期论述 中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   （3）临时论述   基金照顾东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等贫乏信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等贫乏信息。   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照顾东说念主在每次处置 变现后均应按照关系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金照顾东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 照顾东说念主都应实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金照顾东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时遴聘恰当《中华东说念主民共和国证 券法》国法的司帐师事务所进行审计并流露专项审计看法。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金         招募阐述书   十七   基金的风险揭示   本基金的投资风险包括本基金私有的风险、投资组合的风险、照顾风险、投资合规性风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它 风险。   （一）本基金私有风险   行为一只股票指数联合型基金，本基金私有的风险主要包括被迫追踪指数的风险，主要 表当今以下几方面： 的不确定性。 险可能径直或波折成为本基金的风险。 体商场阐明的各别，因标的指数编制方法的不熟识也可能导致指数调整较大，增多基金投资 成本，并有可能因此而增多追踪舛错，影响投资收益。 阐明之间产生各别的不确定性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出办法 ETF 以及成份股时均存在交往成本 举例印花税、交往佣金经手费、证管费、过户费等交往成本，导致本基金在追踪指数时可能 产生收益上的偏离；   （2）受商场流动性风险的影响，本基金在推行照顾过程中由于投资者申购而增多的资 金可能不成实时地蜕变为办法 ETF 和成份股、或在靠近投资者赎回时无法以赎回价钱将目 标 ETF 和成份股实时地蜕变为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏 离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，照顾东说念主对指数基金的管聪慧商举例追踪指数的 技能技巧、买入卖出的时机遴聘等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   本基金为华泰柏瑞中证 A 股 ETF 的联合基金，主要投资于办法 ETF 结束对功绩相比 基准的细密追踪，力图结束与功绩相比基准的日均追踪偏离度的完全值不逾越 0.35%，年 追踪舛错不逾越 4%。但因标的指数编制国法调整或其他因素可能导致追踪舛错逾越上述范 围，本基金净值阐明与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因多样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金    招募阐述书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照顾和疗养，未来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的照顾和疗养，本基金将根据基金合同的约定，履行必要手续后，调整业 绩相比基准并实时公告。投资东说念主将靠近更换基金标的指数等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融养殖器用，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交往。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将根据风险照顾的原则，以套期保值为目的，严格效用法律律例国法和 基金合同约定的投资比例，驾驭股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权交往给与保证金交往的姿首，投资者的潜在损成仇 收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能逾越其支付的全 部启动保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交往时，应当关怀股票 现货商场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能形成的损失。   （1）与基础资产关系的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权益东说念主的风险等。 支握证券握有东说念主，如果借款东说念主的践约意愿下降或践约智商恶化，将可能给资产支握证券握有 东说念主带来投资损失。 优先级资产支握证券握有东说念主可能靠近现款流瞻望偏差导致的资产支握证券投资风险。 让资产行径不确切，将会导致资产支握证券握有东说念主产生损失。   （2）与资产支握证券关系的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付 及宽限偿付风险等。 场利率上升时，资产支握证券的相对收益水平就会缩小。 产支握证券而遭受损失的风险。 是对资产支握证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不成保证资产支握证券的 评级将一直保握在该等级，评级机构可能会根据未来具体情况肃除资产支握证券的评级或 缩小资产支握证券的评级。评级机构肃除或缩小资产支握证券的评级可能对资产支握证券 的价值带来负面影响。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金     招募阐述书 期日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致推行投资期限短于或长于资产支握证券预期期 限。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所靠近的共同风 险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与存托凭证发 行机制关系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权 利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊 安排可能激励的风险；存托公约自动箝制存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证 价钱各别以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息流露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里 法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但 不限于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金靠近大额赎回时可能因证券出 借原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时返璧证 券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；商场风险是指证券出借时期无法平常处置该 证券的风险。   基金照顾东说念主将效用审慎筹办原则，制定科学合理的投资策略和风险照顾轨制，灵验小心 和驾驭风险。   基金合同成效之日起三年后的对应日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民 币，基金合同自动停止，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额握有 东说念主大会延续基金合同期限。因此，基金份额握有东说念主将可能靠近基金合同自动停止的风险。   （二）投资组合的风险   投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。   证券商场价钱因受多样影响商场合座的因素如经济因素、政事因素、投资激情和交往监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产靠近的风险。主要 包括：   （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券 商场价钱波动，影响基金收益而产生风险；   （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特性，证券商场的收益水平受到宏不雅经济 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金          招募阐述书 运行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随 之发生变化，从而产生风险；   （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变 动，同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利 率变化的影响，从而产生风险；   （4）购买力风险：基金握有东说念主的收益不错通过现款样式来分拨，如果发生通货扩展， 现款的购买力会下降，从而影响基金的推行收益。   非系统性风险是指单个证券私有的风险，包括企业的信用风险、筹办风险、财务风险等。 上市公司的筹办情状受到多种因素影响，如管聪慧商、财务情状、商场远景、行业竞争智商、 技能更新、推敲开发、东说念主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东说念主筹办不善，导致其股票价钱下落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。   流动性风险是指因商场交往量不及，导致不成以适当价钱实时进行证券交往的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的毁约风险。本基金是洞开式基金，基金范围将随 着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不断变化。基金投资东说念主的畅通多量赎回可能使基 金资产难以按照预先生机的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合握 有的证券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性缩小，形成基金资产变现 的损失，从而产生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募阐述书“八 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于华泰柏瑞中证 A 股 ETF，比例不低于基金资产净值的 90%。中证 A 股指数中式上海证券交往所、深圳证券交往所和北京证券交往所商场恰当条件的 A 股行为 指数样本，响应 A 股价钱的合座阐明。   本基金投资于上述资产时，仍存在以下贱动性风险：一是基金照顾东说念主建仓或进行组合调 整时，可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将华泰柏瑞中证 A 股 ETF、股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适当的价钱卖出华 泰柏瑞中证 A 股 ETF、股票或债券；三是华泰柏瑞中证 A 股 ETF 暂停赎回、暂停上市或 暂停在二级商场交往，导致基金照顾东说念主出现现款支付困难，基金照顾东说念主因此暂停接受投资者 的赎回肯求，以上情形均可能给本基金带来不利影响。   （3）浩繁赎回情形下的流动性风险照顾措施   当基金出现浩繁赎回时，本基金照顾东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金       招募阐述书 回或部分宽限赎回。若本基金发生浩繁赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回肯求逾越上一开 放日基金总份额 20%以上的，基金照顾东说念主不错采纳具体措施对其进行宽限办理赎回肯求。 畅通两个或两个以上洞开日发生浩繁赎回时，基金照顾东说念主不错暂停赎回或减速支付赎回款 项。   （4）本基金实施备用的流动性风险照顾器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金照顾东说念主可能会实施备用流动性风险照顾器用，包括但不限于宽限办 理浩繁赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金照顾东说念主实施备用流 动性风险照顾器用当中的一种或几种，基金投资东说念主可能会靠近赎回效率缩小、赎回款宽限到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。指示投资者了解自身的流动性 偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。详见本招募阐述书第八章第 （十）条的关系约定。   在此情形下，投资者赎回肯求会被推辞，将靠近赎回肯求无法实时受理的风险。详见本 招募阐述书第八章第（九）条、第（十）条的关系约定。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般平常情形下有所蔓延。详见本招 募阐述书第八章第（九）条、第（十）条的关系约定。   本基金对于握有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若 投资者握有期少于 7 天，将承担较高的交往成本。   在此情形下，投资东说念主无法赢得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被宽限办理 或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。详见本招募阐述书第十一章第（七）条的关系约定。   在发生大额申购或赎回情形下，如果基金照顾东说念主给与舞动订价器用，基金份额握有东说念主当 日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回交往的投资者存在承担申购或 者赎回产生的交往过火他成本的风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协 商一致，并参谋司帐师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书 侧袋机制实施时期，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和改革， 基金份额握有东说念主可能靠近无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金照顾 东说念主将按照握有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等姿首，实时向侧袋账户份 额握有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确 定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面 临损失。   （三）照顾风险   基金的照顾风险主要包括两个方面：一是在基金照顾运作过程中，基金照顾东说念主的常识、 教化、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金照顾东说念主和基金托管东说念主的照顾技巧和照顾技能等因素 的变化也会影响基金收益水平。   基金的照顾风险包括以下几种具体风险：   由于交往权限或业务过程确立欠妥导致交往推行过程不通达，交往指示的推行产生偏 差或诞妄；或者由于特地或紧要邪恶未能实时准确推行交往指示，过后也未能实时通告关系 东说念主员或部门；或者银行间债券商场交往敌手未能践约导致基金利益的径直损失。   当计较机系统、通讯收集等技能保障系统出现很是情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按平常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平常时限产生净值、基金的投资交往 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资交往中，因交往的敌手方无法履行对一位或多位的交往敌手的支付义务 而使得基金在投资交往中蒙受损失的可能性。   司帐核算风险主若是指由于司帐核算及司帐照顾上违法操作形成的风险或诞妄，平凡 是指基金照顾东说念主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、撑握过火关系业务处理中，由于 客不雅原因与非主不雅特地所形成的行径邪恶，从而对基金收益形成影响的风险。   （四）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违反法律律例、行业准则、职业操守和职业说念德而可 能引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金照顾东说念主违反法律律例、基金合同从而给基金份额握有东说念主利益带来损 失的风险。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金    招募阐述书   说念德风险是指职工违反职业说念德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用处事圭表中的 疏忽或其他犯罪技巧谋取不正直利益所带来的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩繁规章等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构（包括基金照顾东说念主直销机构和其他销售机构）根据关系法律律例对本基金进行风险评 价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献 中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受智商与居品风险之间的匹配检会。   （六）其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商毁约、托管行毁约等超出基金照顾东说念主自身直 接驾驭智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书      十八   基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例国法和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基金托管东说念主同意并履行适当圭表后变 更并公告。 起依照《信息流露办法》的相关国法在国法媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，基金合同应当停止： 邻接的；                          ，基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币； 标的指数不恰当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照顾东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 算小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐论述出具法 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书 律看法书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经恰当《中华东说念主民共和国证 券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在国法网站上，并将计帐论述提 示性公告登载在国法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例国法的最低 期限。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   十九    基金合同的内容纲目   （一）基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关国法，基金照顾东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同清闲运用并照顾基金财产；   （3）依照基金合同收取基金照顾费以及法律律例国法或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律国法监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了基金合 同及国度相关法律国法，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金 合同国法的用度；   （10）依据基金合同及相关法律国法决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回和改革肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额握有东说念主的利益诈骗因基金财产投资于办法 ETF 所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与转融通证券 出借业务；   （14）以基金照顾东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在恰当相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、改革、 非交往过户、转托管和依期定额投资等的业务国法；   （17）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关国法，基金照顾东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则照顾和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办姿首 照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，保证所照顾 的基金财产和基金照顾东说念主的财产相互清闲，对所照顾的不同基金区分照顾，区分记账，进行 证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他相关国法外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当基 金合同等法律文献的国法，按相关国法计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度、中期和年度基金论述；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同过火他相关国法，履行信息流露及论述义务；   （12）保守基金交易精巧，不表示基金投资规画、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合 同过火他相关国法另有国法外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主表示，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过火他相关国法召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按国法保存基金财产照顾业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓，保 存期限不低于法律律例的国法；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在国法时候发出，而且保证投资者 粗略按照基金合同国法的时候和姿首，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近散伙、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当承 担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同国法履行我方的义务，基金托管东说念主违反基 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金     招募阐述书 金合同形成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照顾东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金照顾东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金照顾东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效，基金照顾 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关国法，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律律例和基金合同的国法安全撑握基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例国法或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金照顾东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东说念主有违反基金合同及国度 法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，有权申报中国证监会， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照顾东说念主更换时，提名新的基金照顾东说念主；   （7）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关国法，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互清闲；对 所托管的不同的基金区分确立账户，清闲核算，分账照顾，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互清闲；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他相关国法外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金照顾东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证； 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金     招募阐述书   （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金照顾东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、基金合同过火他相关国法另有国法外，在基金 信息公开流露前给以守密，不得向他东说念主表示，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照顾东说念主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度、中期和年度基金论述出具看法，阐述基金照顾东说念主在 各贫乏方面的运作是否严格按照基金合同的国法进行；如果基金照顾东说念主有未推行基金合同规 定的行径，还应当阐述基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不低于法 律律例的国法；   （12）从基金照顾东说念主或其奉求的登记机构处经受并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按国法制作关系账册并与基金照顾东说念主查对；   （14）依据基金照顾东说念主的指示或相关国法向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过火他相关国法，召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金照顾东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的国法监督基金照顾东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近散伙、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会和银行监管 机构，并通告基金照顾东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，甘心担补偿使命，其补偿使命不因其退任 而免除；   （20）按国法监督基金照顾东说念主按法律律例和基金合同国法履行我方的义务，基金照顾东说念主 因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金照顾东说念主追偿；   （21）推行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再握 有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   除法律律例另有国法或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的正当权 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金        招募阐述书 益。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关国法，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；出席或者录用代表出席办法 ETF 基金份额握有东说念主大会，对办法 ETF 基金份额握 有东说念主大会审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照顾东说念主的投资运作；   （8）对基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他相关国法，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并效用基金合同、招募阐述书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息流露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所国法的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同停止的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）推行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）效用基金照顾东说念主、销售机构和登记机构的关系交往及业务国法；   （10）发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额握有期限自基金合同成效日起不少 于 3 年；   （11）法律律例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有国法或基金合同另有约定外，基金份额握 有东说念主握有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额握有东说念主大会的日常 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金        招募阐述书 机构，日常机构的设立按照关系法律律例的要求推行。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会，但法律律例、 中国证监会另有国法或基金合同另有约定的除外： 东说念主大会； 基金照顾东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （2）在法律律例国法和基金合同约定的范围内且对基金份额握有东说念主利益无推行性不利 影响的前提下，在履行适当圭表后，以下情况可由基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会： 收费姿首、调整基金份额类别； 当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 机构在法律律例国法的范围内调整相关基金认购、申购、赎回、改革、非交往过户、转托管 和依期定额投资等业务的国法； 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金       招募阐述书 数的指数基金；   （1）除法律律例国法或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金照顾东说念主召集；   （2）基金照顾东说念主未按国法召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金照顾东说念主淡薄书面 提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金照顾东说念主，基金照顾东说念主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就吞并事项书面要求召开基 金份额握有东说念主大会，应当向基金照顾东说念主淡薄书面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照顾东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 淡薄书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 淡薄提议的基金份额握有东说念主代表和基金照顾东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金照顾东说念主，基金照顾东说念主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就吞并事项要求召开基金份 额握有东说念主大会，而基金照顾东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、插手；   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘确定开会时候、地点、姿首和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在国法媒介公告。基金 份额握有东说念主大理解知应至少载明以下内容：                                         、 投递时候和地点； 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   （2）采纳通讯开会姿首并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通告中阐述本 次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通讯姿首、奉求的公证机关过火推敲姿首和推敲东说念主、书 面表决看法寄交的截止时候和收取姿首。   （3）如召集东说念主为基金照顾东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对表决看法的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照顾东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通告基金照顾东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决 看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会姿首、通讯开会姿首或法律律例、监管机构允许的 其他姿首召开，会议的召开姿首由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求解说录用代表出席， 现场开会时基金照顾东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金照顾东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程： 的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说恰当法律律例、基金合同和会议通告的国法，而且 握有基金份额的凭证与基金照顾东说念主握有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                              ；若到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金 份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握 有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书面样式或基 金合同约定的其他姿首在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面姿首 或基金合同约定的其他姿首进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的姿首视为灵验： 公告； 东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金       招募阐述书 东说念主为召集东说念主，则为基金照顾东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告国法的姿首收取基金份额 握有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金照顾东说念主经通告不参加收取书面表决看法的，不影 响表决效力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                              ；若本东说念主径直出具书面看法或授 权他东说念主代表出具书面看法的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具 书面看法； 的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东说念主出具的奉求东说念主握有 基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解说恰当法律律例、基金合同和会议通告的规 定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律律例突破的前提下，基金份额握有东说念主大会可通过收集、电话或其他方 式召开，基金份额握有东说念主不错给与书面、收集、电话或其他监管机构允许的姿首进行表决， 具体姿首由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （4）基金份额握有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权姿首不错给与书面、收集、 电话或其他监管机构允许的姿首，具体姿首在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定停止基 金合同、更换基金照顾东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同国法的 其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的姿首下，当先由大会主握东说念主按照下列第 7 条国法圭表确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金照顾 东说念主授权出席会议的代表，在基金照顾东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金照顾东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书 基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照顾东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 推敲姿首等事项。   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）    一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 50%      一般决议， 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所国法的须以尽头决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的姿首通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会另有国法或基金合同 另有约定外，改革基金运作姿首、更换基金照顾东说念主或者基金托管东说念主、停止基金合同、本基金 与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采纳记名姿首进行投票表决。   采纳通讯姿首进行表决时，除非在计票时有充分的违背凭据解说，不然提交恰当会议通 知中国法的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议通告国法的书 面表决看法视为灵验表决，表决看法支吾不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 滥觞后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由 基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照顾东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有 东说念主大会的主握东说念主应当在会议滥觞后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额 握有东说念主代表担任监票东说念主。基金照顾东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金        招募阐述书 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘点结果。 响计票的效力。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票姿首为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照顾东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息流露办法》的相关国法在国法媒介上 公告。如果给与通讯姿首进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推行成效的基金份额握有东说念主大会的决议。 成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照顾东说念主、基金托管东说念主均有箝制 力。   鉴于本基金是办法 ETF 的联合基金，本基金与办法 ETF 之间在基金份额握有东说念主大会方 面存在一定的推敲。   本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金份额出席或者录用代表出席办法 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。计较参会份额和计票时，其参会份额数和票数按办法 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日本基金所握有的办法 ETF 份额乘以该基金份额握有 东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例折算，计较结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   本基金的基金照顾东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东说念主以办法 ETF 的基金份额握有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东说念主的奉求 以本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席办法 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金照顾东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额 握有东说念主大会的，须先奉命本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额握有东说念主大会，本基金 的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份额握有东说念主大会的，由本基金基 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金        招募阐述书 金照顾东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集办法 ETF 基金份额握有东说念主大会。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主区分握有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额握有东说念主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通讯开会的径直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的基金份额握有东说念主所 握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）当参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益 登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时候的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应区分 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，吞并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东说念主大会的关系国法以本节特殊约定内容为准，本 节莫得国法的适用上文关系国法。 但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致关系内容被 取消或变更的，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在履行适当圭表并提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （三）基金合同破除和停止的事由、圭表以及基金财产计帐姿首   （1）变更基金合同触及法律律例国法或本合同约定应经基金份额握有东说念主大会决议通过 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例国法和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基金托管东说念主同意并履行适当圭表后变 更并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额握有东说念主大会决议自成效后方可推行，自决议成效之 日起依照《信息流露办法》的相关国法在国法媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，基金合同应当停止：   （1）基金份额握有东说念主大会决定停止的；   （2）基金照顾东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金照顾东说念主、新基金托管 东说念主邻接的；   （3）基金合同成效之日起三年后的对应日（指天然日），基金资产净值低于 2 亿元东说念主民 币；   （4）出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照顾东说念主召集基金份额 握有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   （5）基金合同约定的其他情形；   （6）关系法律律例和中国证监会国法的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同停止事由之日起 30 个处事日内成立基金财产 计帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照顾东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐圭表： 看法书； 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握基金、证券的流动性受到限制而 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的各类基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经恰当《中华东说念主民共和国证 券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在国法网站上，并将计帐论述提 示性公告登载在国法报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例国法的最低 期限。   （四）争议惩办姿首   因本合同产生或与之关系的争议，各方当事东说念主应通过协商惩办，协商不成惩办的，任何 一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有箝制力。除非仲裁裁决另有国法，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理时期，各方当事东说念主应信守各自的职责，各自无间诚笃、勤勉、尽责地履行基金 合同和托管公约国法的义务，疗养基金份额握有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门尽头行政区 和台湾地区的相关国法）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿首   基金合同原来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金照顾东说念主、基金托管东说念主各握有 一份，每份具有同等的法律效力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金                 招募阐述书    二十    基金托管公约的内容纲目    （一）托管公约当事东说念主    称号：华泰柏瑞基金照顾有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及 4005 单元）    邮政编码：200135    法定代表东说念主：贾波    成立时候：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督照顾委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织样式：有限使命公司    注册老本：贰亿元东说念主民币    存续时期：握续筹办    筹办范围：发起设立基金、基金照顾及中国证监会批准的其他业务    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时候：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织样式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 252.20 亿元    存续时期：握续筹办    （二）基金托管东说念主对基金照顾东说念主的业务监督和核查 投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。    （1）本基金资产投资于具有细腻流动性的金融器用，包括办法 ETF、标的指数成份股 及备选成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会核准或注 册上市的股票）、存托凭证、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金         招募阐述书 中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支握机构债券、政府支 握债券、地方政府债券、可改革债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券)、 养殖品(包括股指期货、股票期权等)、债券回购、银行入款、货币商场器用(含同行存单)、资 产支握证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   在恰当法律律例国法的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行适当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   （2）本基金各类品种的投资比例、投资限制为：   本基金资产中投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交往日日终在 扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   基金的投资组合应遵照以下限制： 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 过其各类资产支握证券共计范围的 10%； 范围的 10%； 支握证券时期，如果其信用等级下降、不再恰当投资模范，应在评级论述发布之日起 3 个月 内给以全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   ①本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的   ②本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金           招募阐述书 逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、办法 ETF、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票和 办法 ETF 总市值的 20%；   ④本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一 交往日基金资产净值的 20%；   ⑤本基金所握有的股票市值、办法 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 计较）应当恰当基金合同对于股票、办法 ETF 投资比例的相关约定；   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合 约行权所需的全额现款或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③本基金未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数计较； 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照顾国法》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照顾东说念主之外的因素致使基金投资 不恰当上述国法的，基金照顾东说念主不得新增出借业务； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照顾东说念主之外的因素致使基金不恰当本 款所国法比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 股票合并计较；   除上述第 1）、2）、7）、13）                   、14）、15）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书 赎回、暂停上市或二级商场交往停牌等基金照顾东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述 国法投资比例的，基金照顾东说念主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会国法的特殊情 形除外。因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、 标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级商场交往停牌等 基金照顾东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述第 1）项国法的比例的，基金照顾东说念主应 当在 20 个交往日内进行调整。法律律例另有国法的，从其国法。   基金照顾东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起滥觞。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在履行适当圭表 后，则本基金投资不再受关系限制。   （3）本基金财产不得用于以下投资或者行为：   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东说念主在履行适当 圭表后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的国法为准。   （4）基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、推行驾驭 东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交往的，应当恰当基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱推行。关系交往必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以流露。紧要关联交往应提交基金照顾东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的清闲董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金照顾东说念主应根据法律律例的国法及《基金合 同》的约定，确定恰当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否恰当相关国法进行监督。对于不恰当国法的银行 入款，基金托管东说念主不错推辞推行，并通告基金照顾东说念主。   本基金投资银行入款应恰当如下国法： 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   （1）本基金投资于有固依期限银行入款的比例，不得逾越基金资产净值的 30%，但投 资于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基 金托管东说念主履历的吞并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得逾越 的比例共计不得逾越 5%。   相关法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金照顾东说念主履行适当圭表 后，可相应调整投资组合限制的国法。   （2）基金照顾东说念主负责对本基金入款银行的评估与推敲，建立健全银行入款的业务过程、 岗亭职责、风险驾驭措施和监察稽核轨制，切实小心相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银 行依期入款业务的监督与核查，审查、复核关系公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等 相关文献，切实履行托管职责。 的支付智商等触及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金照顾东说念主承担使命。 要包括基金照顾东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成知足基金平常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支 取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。 金财产受到损失的，需由基金照顾东说念主承担由此形成的损失。                                     《运作办 法》等相关法律律例，以及国度相关账户照顾、利率照顾、支付结算等的各项国法。 到期兑付、提前支取   （1）基金投资银行入款公约的签订 作公约》    （以下简称“《总体互助公约》”                  ），确定《入款公约书》的样式范本。                                  《总体互助公约》 和《入款公约书》的样式范本由基金托管东说念主与基金照顾东说念主共同约定。 审查入款银行履历等。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金     招募阐述书 邮寄地址、推敲东说念主和推敲电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的证明及兑付办法等。 付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余额 询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。 转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切使命。 发生变更，照顾东说念主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金照顾东说念主、基金托管东说念主出具慎重书面证明书。变更通告的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定推敲东说念主变更，应实时加盖公章 书面通告对方。 何姿首被典质，不得用于转让和背书。   （2）基金投资银行入款时的账户开设与照顾 互助公约》、      《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （3）入款凭证传递、账目查对及到期兑付   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照顾东说念主应在 《入款公约书》中国法，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证 （以下简称“入款凭证”）            ，该入款凭证为基金入款证明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔 入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份 入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付 至基金托管东说念主指定推敲东说念主；若入款银行分支机构代为撑握入款凭证的，由入款银行分支机构 指定司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证明收妥。   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照顾东说念主向入款银行淡薄补办肯求，基金照顾东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上 1）的姿首快递或上门托付至托管东说念主，原入款凭 证自动作废。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   每个处事日，基金照顾东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金照顾东说念主应在《入款公约书》中国法，对于存期逾越 3 个月的依期入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照中国东说念主民银行查扣问复的相关时限要求 实时回复。基金照顾东说念主有使命督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成 的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定推敲东说念主。   基金照顾东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东说念主电话盘问。入款到期前基金 照顾东说念主与入款银行证明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金照顾东说念主与存 款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金照顾东说念主应将接洽结果示知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日通告基金照顾东说念主。   基金照顾东说念主应在《入款公约书》中国法，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关系解说文献后，与 入款银行指定司帐主管电话证明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个处事日支付，入款银行需 按《入款公约书》约定利率和推行宽限天数支付宽限利息。   （4）提前支取   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性照顾的需要等原因， 基金照顾东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照顾东说念主与入款银行签订的《入款公约书》推行。   （5）基金投资银行入款的监督   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主在进行入款投资时有违反相关法律律例的国法及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面样式通告基金照顾东说念主在 10 个处事日内纠正。基金照顾东说念主对基 金托管东说念主通告的违法事项未能在 10 个处事日内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金照顾东说念主有紧要违法行径，应立即论述中国证监会，同期通告基金照顾东说念主在 由基金照顾东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何使命。 行间债券商场进行监督。基金照顾东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律律例 及行业模范的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单并约定各交往对 手所适用的交往结算姿首。基金照顾东说念主有使命确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书 托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金照顾东说念主承担。如基金照顾东说念主在基金投资运作之前未向 基金托管东说念主提供银行间债券商场交往敌手名单的，视为基金照顾东说念主认同全商场交往敌手。基 金照顾东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交往敌手。基金托管东说念主监督 基金照顾东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。在基金存续时期基金 照顾东说念主不错调整交往敌手名单，但应将调整结果至少提前一个处事日书面通告基金托管东说念主。 新名单确定时已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算， 但不得再发生新的交往。如基金照顾东说念主根据商场需要临时调整银行间债券交往敌手名单及结 算姿首的，应向基金托管东说念主阐述意义，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管 东说念主协商惩办。   基金照顾东说念主负责对交往敌手的资信驾驭，按银行间债券商场的交往国法进行交往，并负 责惩办因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金照顾东说念主确定 的时候内仍未承担毁约使命过火他关系法律使命的，基金照顾东说念主不错对相应损失先行给以承 担，然后再向关系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照顾东说念主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往时，基 金托管东说念主应实时提醒基金照顾东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。 相关问题的通告》等相关监管国法。   （1）流通受限证券包括非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确 一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或寰宇银行间债券商场交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金照顾东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金照顾东说念主 董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险驾驭轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金照顾东说念主还应提供基金照顾东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例驾驭情况。   基金照顾东说念主应至少于初度推行投资指示之前两个处事日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个处事日内， 以书面或其他两边认同的姿首证明收到上述贵寓。   基金照顾东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采纳积极有 效的措施，在合理的时候内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金浩繁赎回或商场发生 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金     招募阐述书 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金照顾东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何使命。   （3）基金投资流通受限证券前，基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律律例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基 金照顾东说念主应保证上述信息确凿切、竣工，并应至少于拟推行投资指示前两个处事日将上述信 息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时候进行审核。   由于基金照顾东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。   （4）基金托管东说念主依照法律律例、                 《基金合同》、                       《托管公约》审核基金照顾东说念主投资流通受 限证券的行径。如发现基金照顾东说念主违反了《基金合同》、                         《托管公约》以过火他关系法律律例 的相关国法，应实时通告基金照顾东说念主，并申报中国证监会，同期采纳合理措施保护基金投资 东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金照顾东说念主的犯法、违法以及违反《基金合同》                                  、《托管公约》 的投资指示不予推行，独立即通告基金照顾东说念主纠正，基金照顾东说念主不予纠正或已代表基金签署 合同不得不推行时，基金托管东说念主应向中国证监会论述。   （5）基金照顾东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会国法媒 介流露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。 本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应恰当法律律例及监管机构的关系 国法。 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照顾轨制，完善业务过程，灵验小心和驾驭 风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督与复核。 有东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所看法后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制的具体国法依照关系法律律例的国法和基金合同的约定推行。 各类基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息流露、基金宣 传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管公约的国法，应实时以电话、邮件或书面指示等姿首通告基金照顾东说念主 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金     招募阐述书 限期纠正。基金照顾东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照顾东说念主收到通告后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通告，基金照顾东说念主应以书面样式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违法原因及纠正期限。在上述国法 期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照顾东说念主改正。基金照顾东说念主对基 金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。 议对基金业务推行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金照顾东说念主应在国法时 间内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基 金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金照顾东说念主应积极配 合提供关总计据贵寓和轨制等。 其他相关国法，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金照顾东说念主实时纠正，由此形成的 损失由基金照顾东说念主承担，托管东说念主在履行其通告义务后，给以免责。 金照顾东说念主限期纠正。   （三）基金照顾东说念主对基金托管东说念主的业务核查 全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照顾东说念主计 算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金照顾东说念主指示办理计帐交收、关系信息流露 和监督基金投资运作等行径。 行或无故蔓延推行基金照顾东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管公约过火他相关国法时，应实时以书面样式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到书面通告后应鄙人一处事日前实时查对并以书面样式给基金照顾东说念主发出回函，阐述违法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照顾东说念主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金业务推行核查，包括但不限于：对基金照顾东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在国法时 间内回答并改正，或就基金照顾东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关系 贵寓以供基金照顾东说念主核查托管财产的竣工性和确切性。 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。   （四）基金财产的撑握 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   （1）基金财产应清闲于基金照顾东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑握基金财产。   （3）基金托管东说念主按照国法开设基金财产投资所需的关系账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产区分确立账户，确保基金财产的竣工与清闲。   （5）基金托管东说念主根据基金照顾东说念主的指示，按照基金合同和本公约的约定撑握基金财产。 未经基金照顾东说念主的正直指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主推行灵验驾驭下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑握时期的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的使命。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金照顾东说念主负责与相关当事东说念主确定到账 日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通告 基金照顾东说念主采纳措施进行催收，基金照顾东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金 托管东说念主应提供必要的协助。   （7）基金托管东说念主对因为基金照顾东说念主投资产生的存放或存管在基金托管东说念主之外机构的基 金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第 三方的诓骗、已然、邪恶或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。   （8）除依据法律律例和基金合同的国法外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募时期召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金照顾东说念主开立并管 理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方过火承 诺的认购基金份额握有期限恰当《基金法》                   、《运作办法》等相关国法后，基金照顾东说念主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在国法时候内，基 金照顾东说念主应遴聘恰当《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资论述需对发起资金提供方过火握有的基金份额进行专门阐述。出具的验资论述由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同成效的条件，由基金照顾东说念主按国法办理 退款等事宜，基金托管东说念主应当给以必要的协助和配合。   （1）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管 账户”）    ，撑握基金的银行入款，并根据基金照顾东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金”                                 （居品称号以中国证 监会终末肯求注册为准）           ，预留印鉴为基金托管东说念主印记。   （2）基金资金账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金    招募阐述书 金照顾东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行为。   （3）基金资金账户的开立和照顾应恰当法律律例及银行业监督照顾机构的相关国法。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名 的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金照顾东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑握由基金托管东说念主负责，账户资产的照顾和 运用由基金照顾东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐处事， 基金照顾东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限 使命公司的国法推行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约矍铄日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按相关国法开立、使用并照顾；若无关系规 定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的国法推行。   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间商场计帐所股份有限公司的相关国法，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （1）基金照顾东说念主根据投资需要按照国法开立期货保证金账户及期货交往编码等，基金 托管东说念主按照国法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照顾东说念主应以 书面样式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和商场监控中心的登录用户名 及密码示知基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金照顾东说念主进行，重置后 务必实时通告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照顾东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金照顾东说念主保 证所提供的账户开户材料确凿切性和灵验性，且在关系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。   （2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的国法，由基 金照顾东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律律例和本公约的约定协商后开立。新账户按相关国法 使用并照顾。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金       招募阐述书   （3）法律律例等相关国法对关系账户的开立和照顾另有国法的，从其国法办理。   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限使命公司或单子营业中心的代撑握库，什物撑握凭证由基金托管东说念主握有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照顾东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主之外机构推行灵验驾驭的有价凭证不承担撑握使命。   由基金照顾东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件区分由基金照顾东说念主、 基金托管东说念主撑握。除本公约另有国法外，基金照顾东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同应保证基金照顾东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金照顾东说念主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金照顾东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金照顾东说念主 负责。紧要合同的撑握期限不低于法律律例国法的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得移动。基金照顾东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金照顾东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值计较、估值和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净值是指 每个交往日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额总和，各类基金份额净值的计 算，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照顾东说念主不错设立大额赎回情形下 的净值精度救急调整机制。国度另有国法的，从其国法。   基金照顾东说念主每个交往日计较基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 国法公告。   （2）复核圭表   基金照顾东说念主应每个交往日对基金资产估值。但基金照顾东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金照顾东说念主应每个交往日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主对外公布。   （3）根据相关法律律例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金照顾东说念主承担。 本基金的基金司帐使命方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金照顾东说念主对基金净值信息的 计较结果对外给以公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失以及因该交往日基金净值 信息计较顺延诞妄而引起的损失，基金托管东说念主不负责赔付。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   基金照顾东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   基金照顾东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值诞妄。   按国度相关部门国法的司帐轨制推行。   基金照顾东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的吞并记账方法和司帐处 理原则，区分独连忙确立、记录和撑握本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （1）财务报表与论述的编制   基金财务报表与论述由基金照顾东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表与论述的复核   基金托管东说念主在收到基金照顾东说念主编制的基金财务报表与论述后，进行清闲的复核。查对不 符时，应实时通告基金照顾东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表与论述的编制与复核时候安排   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在每月扫尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度扫尾之日起 15 个处事日内完成基金季度论述的编制及复核；在上半年扫尾之日 起两个月内完成基金中期论述的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度论述 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度相关国法为准。基金年度论述中的财务司帐 论述应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计。基金合同成效不及 两个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。 和编制结果。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金份额净值，暂停流露侧袋账户的基金份额净值。   （六）基金份额握有东说念主名册的撑握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金照顾东说念主的指示编制和撑握，基金照顾东说念主和基金 托管东说念主应区分撑握基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于法律律例国法的最低年限。如不成 妥善撑握，则按关系法律律例承担使命。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金照顾东说念主应将相关贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故推辞或延误提供，并保证其确凿切性、准确性和竣工性。基金照顾东说念主和托管 东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效用守密义 务。   （七）托管公约的变更、停止与基金财产的计帐   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的国法有任何突破。基金托管公约的变更需履行适当圭表。   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主因散伙、停业、肃除等事由，不成无间担任基金托管东说念主的职务，而在   （3）基金照顾东说念主因散伙、停业、肃除等事由，不成无间担任基金照顾东说念主的职务，而在   （4）发生法律律例或《基金合同》国法的其他停止事项。   基金照顾东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。   （八）争议惩办姿首   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商惩办，协商不成惩办的，任何 一方均应将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有箝制力。除非仲裁裁决另有国法，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金照顾东说念主和基金托管东说念主的职责，各自无间诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管公约国法的义务，疗养基金份额握有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门尽头行政区 和台湾地区的相关国法）并从其解释。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金              招募阐述书   二十一 对基金份额握有东说念主的服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金照顾东说念主及销售机构提供，以下是基金照顾东说念主提供的 主要服务内容。基金照顾东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权在恰当法律律例 的前提下，增多和修改关系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照顾东说念主不承担任何使命。   （一）网上开户及交往服务   机构投资者可通过基金照顾东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金照顾东说念主网站或 APP 客 户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关基金照顾东说念主电子直销具体国法请 参见基金照顾东说念主网站关系公告和业务国法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金照顾东说念主网站，个东说念主投资者通过基金照顾东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交往查询、账户查询和基金照顾东说念主照章流露的各类基金信息等服务，包 括基金居品基本信息（包括基金称号、照顾东说念主称号、基金代码、风险等级、握有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、依期论述和基金照顾东说念主最新动态等各类贵寓。   （三）账单及资讯服务   基金照顾东说念主通过电子邮件样式向投资者依期发送交往电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、握有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金照顾东说念主不依期通过电话、短信、邮件、微信等姿首提供与投资者 关系的账户服务通告、交往证明通告、贫乏公告通告、行为音尘、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金照顾东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金照顾东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东说念主工服务：提供交往日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线赢得业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金照顾东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交往日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该姿首赢得业务参谋、信息查询、 服务投诉及建议、信息定制等专项服务。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金                招募阐述书     （五）投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过基金照顾东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照顾东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。     （六）推敲基金照顾东说念主                              ，或 021-38784638 层     （七）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请实时通过上述姿首推敲 基金照顾东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面清爽本招募阐述书，并同意全部内容。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金   招募阐述书   二十二 其他应流露事项   暂无。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金    招募阐述书   二十三 招募阐述书存放及查阅姿首   本招募阐述书存放在基金照顾东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金照顾东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。 华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金      招募阐述书   二十四 备查文献   （一）在中国证监会注册华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金召募的文献；     《华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同》；   （二）     《华泰柏瑞中证 A 股交往型洞开式指数证券投资基金发起式联合基金托管公约》；   （三）   （四）法律看法书；   （五）基金照顾东说念主业务履历批件、营业派司；   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司；   （七）中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点为基金照顾东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详实的信息，可 在营业时候赶赴相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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