汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式    证券投资基金托管公约  基金经管东谈主：汇添富基金经管股份有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金                                   托管公约                            目       录 一、基金托管公约当事东谈主 --------------------------------------------- 2 二、基金托管公约的依据、目的和原则 --------------------------------- 3 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 ------------------------- 4 四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 ------------------------------ 13 五、基金财产的督察 ------------------------------------------------ 14 六、指示的发送、阐明及践诺 ---------------------------------------- 18 七、交易及计帐交收安排 -------------------------------------------- 21 八、基金钞票净值计较和管帐核算 ------------------------------------ 25 九、基金收益分派 -------------------------------------------------- 32 十、基金信息表露 -------------------------------------------------- 33 十一、基金用度 ---------------------------------------------------- 35 十二、基金份额握有东谈主名册的登记与督察 ------------------------------ 38 十三、基金推敲文献档案的保存 -------------------------------------- 38 十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换 -------------------------------- 39 十五、辞谢行动 ---------------------------------------------------- 42 十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐 ------------------------ 43 十七、爽约职守 ---------------------------------------------------- 44 十八、争议处理方式 ------------------------------------------------ 45 十九、托管公约的效劳 ---------------------------------------------- 46 二十、其他事项 ---------------------------------------------------- 46 二十一、托管公约的签订 -------------------------------------------- 46 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金                     托管公约   鉴于汇添富基金经管股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存 续的股份有限公司，按摄影干法律法例的法则具备担任基金经管东谈主的经验和才气, 拟召募刊行汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的银行，按摄影干法律法例的法则具备担任基金托管东谈主的经验和才气；   鉴于汇添富基金经管股份有限公司拟担任汇添富港股通红利呈报搀杂型发 起式证券投资基金的基金经管东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任汇添富 港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托 管公约；   除非另有约定，《汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托管 公约时应具有相易的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条件解释。 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：汇添富基金经管股份有限公司   住所： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址： 上海市黄浦区外马路 728 号   邮政编码：200010   法定代表东谈主： 李文   成立时候： 2005 年 2 月 3 日   批准建造机关：中国证券监督经管委员会   批准建造文号：     中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织样式： 股份有限公司   注册成本： 东谈主民币 132,724,224 元   存续时代： 握续贪图 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金                托管公约   贪图鸿沟： 基金经管业务、发起建造基金及中国证券监督经管委员会批准 的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：郑国雨   成立日历：2007 年 3 月 6 日   批准建造机关及批准建造文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续时代：握续贪图   贪图鸿沟：领受公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱处事；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管公约的依据、目的和原则   （一）缔结托管公约的依据   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督经管办法》、                《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》 （以下简称《信息表露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理法则》（以下简称《流动性风险经管法则》）、基金合同偏执他推敲法则缔结 本托管公约。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金           托管公约   （二）缔结托管公约的目的   本公约的目的是明确基金经管东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资 运作、净值计较、收益分派、信息表露及相互监督等相工作宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约的通盘术语与基金合同的“释义”部分的相应 术语具有相易含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条件解释。 三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据推敲法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资 鸿沟、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券 采用步调的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金实验投资是否相宜基金合同对于证券采用步调的约定进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有纯粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股 通方针股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府复古债券、政府复古机构债券、地 方政府债券、可交换债券、可调遣债券（含分离交易可转债）偏执他经中国证监 会允许投资的债券）、信用繁衍品、股指期货、国债期货、股票期权、钞票复古 证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含公约进款、如期进款偏执他银行存 款）、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但 须相宜中国证监会相干法则)。   本基金还可根据法律法例参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥 才略后，不错将其纳入投资鸿沟。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金              托管公约   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%，其 中，投资于港股通方针股票的比例不低于非现款钞票的 80%。本基金投资于红利 主题股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货、 股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金钞票净值的 5%。其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当才略后，不错拯救上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合遵从以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票为 60%-95%；其中，投资于港股通方针股票 的比例不低于非现款钞票的 80%；本基金投资于红利主题股票的比例不低于非现 金基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 整个不低于基金钞票净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并计较），其市值不越过基金钞票净值的 10％；   （4）本基金经管东谈足下理的一都基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不越过该证券的 10％，全都按照 推敲指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件法则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票复古证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金握有的一都钞票复古证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；   （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票复古证券的比例，不得越过 该钞票复古证券范畴的 10%；   （8）本基金经管东谈足下理的一都基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票复古 证券，不得越过其种种钞票复古证券整个范畴的 10%； 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金               托管公约   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复古证券。 基金握有钞票复古证券时代，要是其信用等级着落、不再相宜投资步调，应在评 级请问发布之日起 3 个月内给以一都卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金经管东谈足下理的一都怒放式基金握有一家上市公司刊行的可指点 股票，不得越过该上市公司可指点股票的 15%；本基金经管东谈足下理的一都投资组 合握有一家上市公司刊行的可指点股票，不得越过该上市公司可指点股票的 30%； 全都按照推敲指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定 的极度投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得越过本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之 外的身分以致基金不相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保握一致；   （14）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当盲从下列要求： 券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票复古证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所握有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计较）应当相宜《基金 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金              托管公约 合同》对于股票投资比例的推敲约定； 金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得越过 基金握有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得越过上一交易日基金钞票净值的 30%；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的推敲约定；   （16）因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总和不得越过基金钞票净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额方针证券；开仓卖出认沽期权的，应 握有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用繁衍品，握有的信用繁衍品 的口头本金不得越过本基金对应受保护债券面值的 100%，本基金不得投资于合 约类信用繁衍品；   （18）本基金投资于归并信用保护卖方的种种信用繁衍品的口头本金整个不 得越过基金钞票净值的 10%；   因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外 的身分以致基金不相宜前述（17）、（18）所法则比例限制的，基金经管东谈主应在   （19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺；   （21）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（17）、（18）项情形之外，因 证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的身分 以致基金投资比例不相宜上述法则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日 内进行拯救，但中国证监会法则的极度情形除外。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金            托管公约      基金经管东谈主应当自基金合同顺利之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的推敲约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟应当相宜基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督和查抄自基金合同顺利之日起运行。      法律法例或监管部门取消或拯救上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行安妥才略后，则本基金投资不再受相干限制或以拯救以后的法则为准。      （二）基金托管东谈主根据推敲法律法例的法则及基金合同的约定对下述基金投 资辞谢行动进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金经管东谈主基金投资辞谢行动进行监督。      根据法律法例的法则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律法例或监管部门取消或拯救上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行安妥才略后，则本基金投资不再受相干限制或以拯救以后的法则为准。   （三）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、 实验适度东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资目的和投资计谋，遵从 基金份额握有东谈主利益优先原则，着厚利益破损，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的答允，并 按法律法例给以表露。紧要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寥董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律法例或监管部门取消或拯救上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行安妥才略后，则本基金投资不再受相干限制或以拯救以后的法则为准。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金           托管公约   根据法律法例推敲从事关联交易的法则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先按 照相互认同的方式相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、实验适度东谈主或与本机构 有其他紧要利弊关系的公司名单偏执更新，并确保所提供名单的信得过性、完好性、 全面性。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个使命 日内以两边认同的方式阐明已知名单的变更。名单变更时候以基金托管东谈主以两边 认同的方式阐明的时候为准。要是基金托管东谈主在运作中严格遵从了监督历程，基 金经管东谈主仍违法进行交易，并变成基金钞票蚀本的，由基金经管东谈主承担职守，基 金托管东谈主不承担任何损成仇职守。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联方进行法律法例辞谢基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采取必要措施阻挡该交易的发生， 若基金托管东谈主采取必要措施后仍无法阻挡该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会请问，由此变成的损成仇职守由基金经管东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违法交易，基金托管东谈主应按相干法律法例和交易所法律解释的法则进行结算，同期 向中国证监会请问，基金托管东谈主不承担由此变成的损成仇职守。   （四）基金托管东谈主根据推敲法律法例的法则及基金合同的约定，对基金经管 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业 步调的、经矜重采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在 银行间债券商场采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金经管东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此变成的损成仇责 任均由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐明后顺利，新名单顺利前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金经管东谈主根据 商场情况需要拯救银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 说明根由，并实时与基金托管东谈主阐明，两边共同协商处理。要是基金托管东谈主发现 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金           托管公约 基金经管东谈主与不在名单内的银行间商场交易敌手进行交易，应实时提醒基金经管 东谈主，经提醒后基金经管东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇 职守。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信适度和交易方式进行适度，按银行间债券 商场的交易法律解释进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律职守及蚀本。基金托管东谈主根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金经管东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管 东谈主，经提醒后基金经管东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇 职守。   （五）基金托管东谈主根据推敲法律法例的法则及基金合同的约定，对基金经管 东谈主采用进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的法则及基金合同的约定， 信服相宜条件的通盘进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜推敲法则进行 监督，如基金经管东谈主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行 监督职责，由此变成的损成仇职守均由基金经管东谈主承担。   本基金投资银行进款应相宜如下法则： 签订书面公约，明确基金经管东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务 中的职权义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 议、账户府上、投资指示、进款证实书等推敲文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等推敲法律法例，以及国度推敲账户经管、利率经管、支付结算等 的各项法则。   （六）基金托管东谈主对基金投资指点受限证券的监督 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金          托管公约 限证券推敲问题的奉告》等推敲法律法例法则。 《上市公司证券刊行注册经管办法》法式的非公开导行股票、公开导行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。 经管东谈主董事会批准的推敲基金投资指点受限证券的投资决策历程、风险适度轨制。 基金投资非公开导行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资指点受限证券的投资额度和投 资比例适度情况。   基金经管东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个使命日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。 要求的推敲书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金钞票净值的比例、已握有指点受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时 间等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、完好，并应至少于拟践诺投资指示前 两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行 审核。 题的奉告》法则，对基金经管东谈主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金经管东谈主 提供的推敲书面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权 要求基金经管东谈主在投资指点受限证券前就该风险的摒除或着重措施进行补充书 面说明，并保留张望基金经管东谈主风险经管部门就基金投资指点受限证券出具的风 险评估请问等备查府上的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺推敲指示。因拒 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金           托管公约 绝践诺该指示变成基金财产蚀本的，基金托管东谈主不承担任何职守，并有权请问中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据推敲法律法例的法则及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、 基金收益分派、相干信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进 行监督和核查。   要是基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的功绩阐述数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职守。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作中 违犯法律法例、基金合同和本托管公约的法则，应实时以书面样式奉告基金经管 东谈主限期矫正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管 东谈主收到奉告后应不才一使命日前实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及矫正期限，并保证在法则 期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查, 督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主奉告的违法事项未能在上述法则 期限内矫正的，基金托管东谈主有权请问中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他推敲法则，或 者违犯基金合同约定的，应当拒却践诺，立即奉告基金经管东谈主实时改正。如基金 经管东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权请问中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易才略已经顺利的指示违犯法律、行政法 规和其他推敲法则，或者违犯基金合同约定的，应当立即奉告基金经管东谈主，并及 时向中国证监会请问。   基金托管东谈主依摄影干法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金经管东谈主仍违犯法律法例法则、基金合同或托管公约约定的投资辞谢行动而造 成基金财产蚀本的，由基金经管东谈主承担职守，基金托管东谈主不承担任何职守。   （九）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督请问的事项， 基金经管东谈主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金            托管公约   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要犯法、违法行动，应实时请问中国 证监会，同期奉告基金经管东谈主限期矫正，并将矫正成果请问中国证监会。基金管 理东谈主无梗直根由，拒却、阻挡对方根据本公约法则运用监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正的， 基金托管东谈主应请问中国证监会。   （十一）基金经管东谈主应当盲从中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法例， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯法行恶行为；主动配合基金托管东谈主开 展客户及受益东谈主身份识别与遵法看望，在法律法例允许的鸿沟内提供信得过、准确、 完好客户及受益通盘东谈主府上。对具备合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户， 基金托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面法则采取必要管控措 施。   （十二）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制 保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考 管帐师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。      侧袋机制的具体法律解释依摄影干法律法例的法则和基金合同、招募说明书的约 定践诺。 四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金经管东谈主计较的基金钞票净值、种种基 金份额的基金份额净值，根据基金经管东谈主指示办理计帐交收且如际遇问题应实时 反馈、相干信息表露和监督基金投资运作是否对非公开信息粉饰等行动。   基金经管东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主督察的基金钞票进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干府上以供基金 经管东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在法则时候内复兴基金经管东谈主并改正。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金          托管公约   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未践诺或无故延伸践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约偏执他推敲法则时，应实时以书面样式奉告 基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到奉告后应不才一使命日前实时查对并以书 面样式给基金经管东谈主发出回函，说明违法原因，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对奉告事项进行复查, 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干 府上以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在法则时候内复兴基金管 理东谈主并改正等。基金经管东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的蚀本。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时请问中国证监会 和银行业监督经管机构，同期奉告基金托管东谈主限期矫正，并将矫正成果请问中国 证监会。基金托管东谈主无梗直根由，拒却、阻挡基金经管东谈主根据本公约法则运用监 督权，或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管 东谈主提议警戒仍不改正的，基金经管东谈主应请问中国证监会。 五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 走运用、贬责、分派基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主督察时代损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿职守。 其他账户。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的 完好与寂寥。 本公约的约定督察基金财产。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金           托管公约 钞票，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金经管东谈主提供的书面府上中获取到账日 期信息的，应由基金经管东谈主负责与推敲当事东谈主信服到账日历并奉告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时奉告并配合基金经管东谈主 采取措施进行催收。由此给基金财产变成蚀本的，基金经管东谈主应负责向推敲当事 东谈主追偿基金的蚀本，基金托管东谈主对此不承担任何职守，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额握有东谈主通盘。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等推敲法则后，基金 经管东谈主应将属于基金财产的一都资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行 账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具相干证明文献，基金经管东谈主在法则时候内， 遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资请问中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资请问由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。管帐师事务所提交的验资请问还需 对发起资金提供方偏执握有份额进行特意说明。 法则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主督察和使用。本基金除证券交易所场内交易之外的一切货币进出行为，包括但 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金            托管公约 不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银 行账户进行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）第三方存管账户的开立和经管   基金经管东谈主指定基金托管东谈主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管 账户即托管账户，基金经管东谈主按照基金托管东谈主要求提供开户所需府上。   （五）基金证券账户的开立和经管 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方答允私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （六）基金证券资金账户（证券资金台账账户）的开立和经管   基金经管东谈主负责开立本基金的证券资金账户，并配合基金托管东谈操纵理客户交 易结算签约手续。证券资金账户开立后，基金经管东谈主将证券资金账户的开户府上 （复印件）加盖业务专用章后交基金托管东谈主留存。基金经管东谈主对质券资金账户不 确立每笔汇划资金上限和当日累计汇划资金上限。证券资金账户与托管账户之间 的资金划拨由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送银证转账指示（托管账户与证券资金 账户之间资金来去划拨的指示），基金托管东谈主按照基金经管东谈主的灵验银证转账指 令完成资金划拨。   本基金交易所证券交易资金接纳第三方存管模式，即用于证券交易结算资金 全额存放在基金经管东谈主为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐 由基金经管东谈主所采用的证券贪图机构负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交 易资金计帐，也不负责督察证券资金账户内存放的资金。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金          托管公约   （七）债券托管账户的开设和经管   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的推敲法则，在中央国债登记结算有限 职守公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行 银行间商场债券的结算。   （八）如期进款账户   本基金投资如期进款在进款机构开立的银行账户，其预留印鉴经各方商议后 预留。本着便于本基金的安全督察和日常监督核查的原则，进款行应尽量采用托 管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期进款投资，经管东谈主都必须和进款 机构签订如期进款公约，约定两边的职权和义务，该公约当作划款指示附件。该 公约中必须明确如下条件：进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得 用于转让和背书；本息到期退回或提前支取的通盘款项必须划至托管账户（明确 户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如如期进款公约中未体现前 述条件，托管东谈主有权拒却践诺如期进款投资的划款指示。   （九）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按推敲规 则使用并经管。 理。   （十）基金财产投资的推敲有价凭证等的督察   基金财产投资的推敲什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善督察，督察凭证由基金托管东谈主握有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于基金托管东谈主的督察库；也可存入登记机构的代督察库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验灵验适度下的实 物证券等有价凭证在基金托管东谈主督察时代的损坏、灭失，由此产生的职守应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构实验灵验适度的证券偏执他基 金财产不承担督察职守。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金                  托管公约   （十一）与基金财产推敲的紧要合同的督察   除公约另有法则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金推敲的紧要合同期应 尽可能保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各 握有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同 意的其他方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个使命日内将蓝本投递基 金托管东谈主处。紧要合同的督察期限不得低于法律法例法则的最低期限。对于无法 取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同 传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得升沉。 六、指示的发送、阐明及践诺   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项收付 指示，基金托管东谈主践诺基金经管东谈主的投资指示、办理基金名下的资金来去等推敲 事项。   基金经管东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金经管东谈主发送的电子指示（接纳深证通金融数据交换平台发 送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业 务系统通过预先设定的业务法律解释自动产生的电子指示）。电子指示依然发出即被 视为正当灵验指示，纸质指示当作济急方式备用。基金经管东谈主通过深证通金融数 据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东谈主根据 User ID 独一识别基金 经管东谈主身份，基金经管东谈主应妥善督察 User ID，对于正确践诺基金经管东谈主 User ID 发送的电子指示变成的任何蚀本，基金托管东谈主不承担职守。   （一）基金经管东谈主对纸质指示发送东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即顺利。要是授权文献中载明具体顺利时候的，该顺利时候不得早于基金托管东谈主 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金               托管公约 收到授权文献并经电话阐明的时点，如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经 电话阐明的时点为授权文献的顺利时候。 权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。但法律法例法则或有权机关另有要求的 除外。   （二）指示的内容 指示以偏执他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印鉴 并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐明及践诺的时候和才略   基金经管东谈主发送指示应接纳电子指示或邮件方式或其他基金经管东谈主和基金 托管东谈主两边共同阐明的方式。   基金经管东谈主应按照法律法例和基金合同的法则，在其正当的贪图权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定才略发出的指示，基金经管东谈主不得否定其效劳。但要是基金经管东谈主已经驱除或 蜕变对交易指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本公约阐明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东谈主不承 担职守，授权已蜕变但未奉告基金托管东谈主及未经基金托管东谈主阐明的情况除外。   指示发出后，基金经管东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐明。   对于银行间同行商场债券交易，要是银行间簿记系统已经生成的交易需要取 消或隔断，基金经管东谈主应书面奉告基金托管东谈主。   基金经管东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并电话阐明，如 需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指示所 必需的时候, 指示一般应在指定到账时点前 2 个使命小时发送（指示发送截止时 间为当日 15:00，其中银证转账指示发送截止时候为当日 14:00），并进行电话 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金           托管公约 阐明。对于基金经管东谈主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东谈主不保证 当日践诺罢了并不承担职守。由于基金经管东谈主的原因变成指示传输不足时、未能 留出满盈的划款时候，以致资金未能实时到账所变成的蚀本不由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金经管东谈主的指示，预先奉告基金经管东谈主其名单， 并与基金经管东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考证推敲内容，纸质指示还需考证印鉴和签名，如有疑问必 须实时奉告基金经管东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行口头一致性审核，即指示 的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在执 行指示时基金资金账户有满盈的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金 托管东谈主对基金经管东谈主相宜法律法例、基金合同和本公约的指示不得拖延或延伸执 行。如基金资金头寸不足，基金托管东谈主立即奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应补足 资金并奉告基金托管东谈主继续践诺该指示，如基金经管东谈主补足资金后预留的指示执 行时候不足，或者基金经管东谈主补足资金后未奉告基金托管东谈主继续践诺指示，基金 托管东谈主不保证当日践诺罢了并不承担职守；如基金经管东谈主未补足资金，基金托管 东谈主可不予践诺该指示，基金托管东谈主不承担因未践诺该指示变成蚀本的职守。   （四）基金经管东谈主发送诞妄指示的情形和处理才略   基金经管东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中伏击信息邋遢不清或不全等。   基金托管东谈主发现指示诞妄，有权拒却践诺，并实时教唆基金经管东谈主改正后再 给以践诺。如需驱除纸质指示，基金经管东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律法例拒却践诺指示的情形和处理才略   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他推敲法则， 或者违犯基金合同约定的，应当拒却践诺，立即奉告基金经管东谈主。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易才略已经顺利的指示违犯法律、行政 法例和其他推敲法则，或者违犯基金合同约定的，应当立即奉告基金经管东谈主。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金         托管公约   （六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示践诺的处理方法   除本公约约定事由外，基金托管东谈主无梗直根由未能践诺或诞妄践诺基金经管 东谈主指示以致本基金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采取措施给以弥补，给基 金份额握有东谈主变成蚀本的，基金托管东谈主应照章承担相应的职守。   （七）更换被授权东谈主的才略   基金经管东谈主更换被授权东谈主、蜕变或隔断对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个使命日奉告基金托管东谈主，同期基金经管东谈主向基金托管东谈主传真或以两边认同的其 他方式发送新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话 阐明，确保基金托管东谈主收到后，授权文献即顺利。基金经管东谈主在尔后三个使命日 内将授权变更奉告原件寄送至基金托管东谈主，原件内容应与传真件或以两边认同的 其他方式发送的内容全都一致，若有不一致的，以传真件或以两边认同的其他方 式发送的内容为准。   被授权东谈主变更奉告顺利前，基金托管东谈主仍应按原约定践诺指示，基金经管东谈主 不得否定其效劳。   基金托管东谈主更换接收基金经管东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个使命日实时通 知基金经管东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在履行监督职守后，对践诺基金经管东谈主的正当指示对基金财产造 成的蚀本不承担抵偿职守。 七、交易及计帐交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券贪图机构   基金经管东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券贪图机构，并与基金托管东谈主、 证券贪图机构签订证券经纪处事公约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的 种种证券交易、证券交收及相干资金交收、交易数据传输与接收过程中的职责和 义务。   基金经管东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面样式奉告基金托管东谈主。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金          托管公约   因相干法律法例或交易法律解释的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和相 关交易法律解释为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金财产通盘场内证券交易的计帐交收由基金经管东谈主采用的证券贪图机 构当作结算参与东谈主负责办理，由该证券贪图机构平直根据相干登记结算公司的结 算法律解释办理。基金经管东谈主在投资前，应充分分解与勾通中登公司针对种种交易品 种制定的结算业务法律解释和法则。证券贪图机构代理本基金财产与中登公司完成证 券交易及非交易波及的证券资金结算业务，并承担由证券贪图机构原因变成的正 常结算、交收业务无法完成的职守；若由于基金经管东谈主原因变成的普通结算业务 无法完成，职守由基金经管东谈主承担。   本基金财产场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的交易划款指示具 体办理。基金场应酬易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管 理东谈主发送的划款指示。   （1）资金账目的查对   资金账目由基金经管东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （2）证券账目的查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主每交易日收尾后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确 保逐日交易收尾后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记录一致。   对于资金账目及证券账目，若基金经管东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边应 积极查找原因并矫正。   （三）基金申购、赎回和调遣业务处理的基本法则 负责。 给基金托管东谈主。基金经管东谈主应酬传递的申购、赎回、调遣怒放式基金的数据信得过 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金             托管公约 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金经管 东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东谈主发送前一怒放日上述推敲数据，并保证相干数据的准确、完好。 数据和盖印顺利的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法普通发送，双 方可协商处理处理方式。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按推敲 法则保存。 理东谈主负责并保证上述事宜按时进行。   为闲适申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构经管。 东谈主信服到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时奉告基金经管东谈主采取措施进行催收，由此给基金变成蚀本的，基金 经管东谈主应负责向推敲当事东谈主追偿基金的蚀本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；要是基金托管东谈主未能按时拨付相干款项的，职守由基金托管东谈主承担。 因基金银行账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，如系基金经管 东谈主的原因变成，职守由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金经管东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的步地、内容、发送、接收和阐明方式等除与投资指示相易外，其 他部分另行法则。   （四）申赎净额结算 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金            托管公约   登记机构根据 T 日种种基金份额净值计较基金投资者申赎基金的份额，基金 经管东谈主将登记机构阐明的灵验数据汇总传输给基金托管东谈主。基金经管东谈主和基金托 管东谈主据此进行申购赎回的基金管帐处理。基金申购、赎回等款项在基金经管东谈主总 计帐账户和基金银行账户之间交收。基金经管东谈主整个帐账户与基金银行账户间的 资金计帐遵从“全额计帐、净额交收”的原则。   对于基金应收款，基金经管东谈主将实时进行划付并奉告基金托管东谈主，基金托管 东谈主应实时查收，对于未准时划付的资金，应奉告基金经管东谈主。   对于基金应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金经管东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付。   在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同推敲条件处理。   （五）基金调遣 应函告基金托管东谈主并就相干的资金计帐和数据传递的时候、才略及托管公约当事 东谈主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。   （七）基金融资   如本基金按国度推敲法则初度进行融资时，基金经管东谈主应征得基金托管东谈主同 意后开展相应投资交易，基金托管东谈主应为基金融资提供必要的协助。   （八）基金投资期货 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金             托管公约   本基金投资期货相工作宜，需基金经管东谈主、基金托管东谈主、期货公司另行签署 相干操作公约，并遵从公约中的约定践诺。 八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较及复核才略   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，种种基金钞票净值除以该估值 日该类基金份额余额后的数值。种种基金份额净值的计较，均精准到 0.0001 元， 极少点后第五位四舍五入，由此产生的弱点计入基金财产。基金经管东谈主不错建造 大额赎回情形下的净值精度济急拯救机制。国度另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主每个估值日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，经基金托管 东谈主复核无误后，按法则公告。   基金经管东谈主应每个估值日对基金钞票进行估值，但基金经管东谈主根据法律法例 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主依据基金合同和相干法律法例的法则对外公布。   （二）基金钞票估值方法和极度情形的处理   基金所领有的股票、债券、钞票复古证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、信用繁衍品和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金          托管公约 证券价钱的紧要事件的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化身分，拯救 最近交易市价，信服公允价钱；   ②交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期信服公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应差异如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开导行未上市的股票，接纳估值时期信服公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、首 次公开导行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等指点受限股票，按监管 机构或行业协会推敲法则信服公允价值。   （3）以公允价值计量的固定收益品种   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准处事 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   ③对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间中式第三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价，同期应充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   ④对于在交易所商场上市交易的公开导行的可调遣债券等有活跃商场的含 转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价 交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   ⑤对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳在当 前情况下适用况兼有满盈可利用数据和其他信息复古的估值时期信服其公允价 值。   （4）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金          托管公约 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 处事机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考鸿沟以及 公允价值存在紧要不信服性的相干教唆。基金经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。   （9）估值计较中波及港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币 汇率的中间价，或其他不错响应公允价值的汇率进行估值。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场交易互联互通机制 波及的境应酬易局势所在地的法律法例法则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收法则拯救或其他原因导致基金实验交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在相干税金拯救日或实验支付日进行相应的估 值拯救。   （10）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日的估值价钱进行估值，但基 金经管东谈主照章应当承担的估值职守不因托福而免除；选择的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照推敲法律法例及《企业管帐准则》要求接纳合理估值时期确 定公允价值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金             托管公约   （12）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （14）相干法律法例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项， 按国度最新法则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的法则或者未能充分保重基金份额握有东谈主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据推敲法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金推敲的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的想法，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的计较成果对外给以公布。   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主按本部分推敲估值方法约定的第 2 条第（12） 款进行估值时，所变成的弱点不当作基金钞票估值诞妄处理。   （2）由于证券/期货交易所、证券经纪机构、期货经纪机构及登记结算公司 等级三方机构发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力等原因，基金经管东谈主和基金 托管东谈主诚然已经采取必要、安妥、合理的措施进行查抄，但未能发现诞妄的，由 此变成的基金钞票估值诞妄，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职守。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施放松或摒除由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   （三）估值诞妄的处理方式 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金              托管公约   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本人的舛讹变成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受蚀本的，舛讹 的职守东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直蚀本按下 述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成蚀本机，估值诞妄职守方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职守方承担； 由于估值诞妄职守方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成蚀本的，由估 值诞妄职守方对平直蚀本承担抵偿职守；若估值诞妄职守方已经积极相助，况兼 有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄职守方应酬更正的情况向推敲当事东谈主进行阐明，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的职守方对推敲当事东谈主的平直蚀本负责，分歧迤逦蚀本负责， 况兼仅对估值诞妄的推敲平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值诞妄职守方仍应酬估值诞妄负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益蚀本(“受损方”)，则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的蚀本，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求委用不妥得利的职权；要是赢得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不妥 得利返还的总和越过其实验蚀本的差额部分支付给估值诞妄职守方。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金            托管公约   （4）估值诞妄拯救接纳尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   （5）按法律法例法则的其他原则处理估值诞妄。   估值诞妄被发现后，推敲确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才略如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因信服估值诞妄的职守方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的蚀本 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职守方进行 更正和抵偿蚀本；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向推敲当事东谈主进行阐明。   （1）某类基金份额净值计较出现诞妄时，基金经管东谈主应当立即给以矫正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的措施老套蚀本进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有法则的，从其法则处理。要是行 业另有通行作念法，在不违犯法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主 和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值； 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金           托管公约   （五）基金管帐轨制   按国度推敲部门法则的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问。基金经管东谈主、基金 托管东谈主分别独无意确立、记录和督察本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与请问的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供信得过、完好的基金财务管帐请问。基金 经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核，并将复核结 果书面奉告基金经管东谈主。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要 变更的，基金经管东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在法则网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。基金经管东谈主应当在每个季 度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度请问，将季度请问登载在法则 网站上，并将季度请问教唆性公告登载在法则报刊上；在上半年收尾之日起两个 月内，编制完成基金中期请问，将中期请问登载在法则网站上，并将中期请问提 示性公告登载在法则报刊上；在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度报 告，将年度请问登载在法则网站上，并将年度请问教唆性公告登载在法则报刊上。 基金年度请问中的财务管帐请问应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》法则的 管帐师事务所审计。基金合同顺利不足 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季 度请问、中期请问或者年度请问。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在收到后应在 3 个使命日内进行复核，并将复核成果书面奉告基金经管东谈主。基 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金            托管公约 金经管东谈主在季度请问完成当日，将推敲请问提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 5 个使命日内完成复核。基金经管东谈主在中期请问完成当日，将推敲报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个使命日内完成复核。基 金经管东谈主在年度请问完成当日，将推敲请问提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个使命日内完成复核。基金经管东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往 来均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行拯救，拯救以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金经管东谈主进行书面或者电子阐明。要是基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就相干报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应在编制季度请问、中期请问或者年度请问之前向基金托 管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制成果。 九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额握有东谈主 可对 A 类、C 类基金份额分别采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金           托管公约 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金经管东谈主可对基金收益分派原则进行拯救，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明甩手收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的信服、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 法则序论公告。   （六）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法律解释》践诺。    七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法则。 十、基金信息表露   （一）粉饰义务   基金托管东谈主和基金经管东谈主应按法律法例、基金合同的推敲法则进行信息表露， 拟公开表露的信息在公开表露之前应予粉饰。除按《基金法》、《流动性风险管 理法则》、《信息表露办法》、基金合同偏执他推敲法则进行信息表露外，基金 经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予 粉饰。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金            托管公约   基金经管东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及本公约法则 的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所细察的基金的粉饰信息，并 且应当将粉饰信息限制在为履行前述义务而需要了解该粉饰信息的职员鸿沟之 内。关联词，如下情况不应视为基金经管东谈主或基金托管东谈主违犯粉饰义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表露或公开； 问、财务参谋人、审计东谈主员、时期参谋人等作出的必要信息表露。   （二）信息表露的内容   基金的信息表露主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金 产物府上选录、基金份额发售公告、基金合同顺利公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期请问（包括年度请问、中期请问和季度请问）、临 时请问、长远公告、计帐请问、基金份额握有东谈主大会决议、实施侧袋机制时代的 信息表露、投资钞票复古证券、国债期货、股指期货、股票期权、港股通方针股 票、信用繁衍品的信息表露、参与融资业务的信息表露以及中国证监会法则的其 他信息。基金年度请问需经相宜《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所 审计后，方可表露。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金功绩阐述数据、基金如期请问、更新的招募说明书、更新的基金产物 府上选录、基金计帐请问等公开表露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金 经管东谈主进行书面或者电子阐明。   （三）基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表露中的职责和信息表露才略   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息表露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益 为宗旨，老诚信用，严守奥秘。基金经管东谈主负责办理与基金推敲的信息表露事宜， 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金             托管公约 对于本章第（二）条法则的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金经管东谈主给以公布。   基金经管东谈主应当在中国证监会法则的时候内，将应予表露的基金信息通过中 国证监会法则序论表露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表露的信息，基金托 管东谈主将通过法则报刊和基金托管东谈主的互联网网站公开表露。   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的推敲法则出具基金托管情况请问。 基金托管东谈主请问说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金经管东谈主履行基金合同的情 况，是基金中期请问和年度请问的组成部分。   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸信息表露：   （1）基金投资所波及的证券/期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）法律法例法则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按推敲法则须经基金托管东谈主复核的信息表露文献，由基金经管东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金经管东谈主公告。发生基金合同中法则需要表露的事项时， 按基金合同法则公布。   照章必须表露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时候赢得上述文献 的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容 全都一致。 十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   基金经管费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。计较方法如下： 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金            托管公约   H＝E×1.20%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 5 个使命 日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个使命日内支付。用度自动扣划后，基金经管 东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时推敲基金托管东谈主协商处理。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 5 个使命 日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个使命日内支付。用度自动扣划后，基金经管 东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时推敲基金托管东谈主协商处理。   （三）销售处事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率 为 0.60%。计较方法如下：   H＝E×0.60%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售处事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金           托管公约 不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 5 个使命 日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个使命日内支付。用度自动扣划后，基金经管 东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时推敲基金托管东谈主协商处理。   （四）在首期支付基金经管费、销售处事费前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主 出具矜重函件指定基金经管费、销售处事费的收款账户。基金经管东谈主如需要变更 该等账户，应提前 5 个使命日向基金托管东谈主出具书面的收款账户变更奉告。   （五）基金合同顺利以后的与基金相干的信息表露用度（但法律法例、中国 证监会另有法则的除外）、证券/期货等交易用度、基金份额握有东谈主大会用度、 基金合同顺利以后的与基金相干的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金的 银行汇划用度、基金的账户开户用度、账户保重用度、因投资港股通方针股票而 产生的各项合理用度以及按照国度推敲法则不错列入的其他用度由基金经管东谈主 和基金托管东谈主根据推敲法例及相应公约的法则，列入或摊入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的技俩   基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未全都履行义务导致的用度开销或基 金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同顺利之前的讼师费、管帐师费和信息表露用度等不得从基金财产中列支。   （七）基金经管费、基金托管费、销售处事费的拯救   基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行安妥才略后，基金经管东谈主不错在基 金合同约定的鸿沟内拯救费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息表露办法》的推敲法则在法则序论上公告。   （八）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户推敲的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，推敲用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的法则或相干公告。   （九）违法处理方式   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》偏执 他推敲法则从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主给以说明解 释，如基金经管东谈主无梗直根由，基金托管东谈主可拒却支付。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金                 托管公约 十二、基金份额握有东谈主名册的登记与督察   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额握有东谈主名册， 包括基金合同顺利日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握 有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主 督察。基金托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金经管东谈主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金伏击事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生辰后十个使命日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例法则的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应盲从粉饰义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主 由于本人原因无法妥善督察基金份额握有东谈主名册，应按推敲法例法则各自承担相 应的职守。 十三、基金推敲文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他相干资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干府上。 基金经管东谈主和基金托管东谈主都应当按法则的期限督察。保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。   （二）合同档案的建立 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金            托管公约   基金经管东谈主代表基金签署与基金相干的紧要合同文本后，应实时以加密方式 或两边答允的其他方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在十个使命日内将合同 文本蓝本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和伏击合同等，保存期限不低于法律法例法则的最低期限。 十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金经管经验；   （2）被基金份额握有东谈主大会衔命；   （3）照章斥逐、被照章驱除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金经管东谈主必须依照如下才略进行：   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金经管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金经管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利。新任基金 经管东谈主应当相宜法律法例及中国证监会法则的经验条件；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东谈主； 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金            托管公约   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议顺利后 2 日内在法则序论公告；   （6）交代：基金经管东谈主职责隔断的，基金经管东谈主应妥善督察基金经管业务 府上，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈操纵理基金经管业务的移交手续， 临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时接收。临时基金经管东谈主或新任基金经管 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金经管东谈主职责隔断的，应当按照法律法例法则遴聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果 给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，要是原任或新任基金经管东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主推敲的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额握有东谈主大会衔命；   （3）照章斥逐、被照章驱除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或整个握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利。新任基金 托管东谈主应当相宜法律法例及中国证监会法则的经验条件； 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金             托管公约   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议顺利后 2 日内在法则序论公告；   （6）交代：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金经管东谈主核 对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法例法则遴聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果 给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金经管东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或整个握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述才略进行；   （3）公告：新任基金经管东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金经管东谈主和基金 托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议顺利后 2 日内在法则序论上荟萃公告。   （三）新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主接收基金经管业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基金 托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的约定继续履行相干职责，并保证不作念出 对基金份额握有东谈主的利益变成毁伤的行动。原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在继续 履行相干职责时代，仍有权按照《基金合同》的约定收取基金经管费或基金托管 费。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金           托管公约 十五、辞谢行动   托管公约当事东谈主辞谢从事的行动，包括但不限于：   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金经管东谈主不公谈地对待其经管的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金贪图过程中任何尚未按法律 法例法则的方式公开表露的信息。   （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寥, 其高档经管东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金经管东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的法则进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行安妥才略后，则本基金投资可不再受相干限制或以变更后的法则为准。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金            托管公约   （十）法律法例和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律、行政法例推敲 法则，由中国证监会法则辞谢基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更才略   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的法则有任何破损。   （二）基金托管公约隔断的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问； 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金            托管公约   （5）遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对计帐请问 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐请问出具法律想法书；   （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的推敲紧要事项须实时公告；基金财产计帐请问经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 请问登载在法则网站上，并将计帐请问教唆性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东谈主保存不得低于法律法例法则的 最低期限。 十七、爽约职守   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律法例的法则或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握 有东谈主变成毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿职守；因共同行动给基金 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金          托管公约 财产或者基金份额握有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿职守，对蚀本的抵偿， 仅限于平直蚀本。关联词发生下列情况之一的，当事东谈主免责： 定当作或不当作而变成的蚀本等； 变成的蚀本等。   （二）在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主 利益的前提下，托管公约省略继续履行的应当继续履行。非爽约方当事东谈主在职责 鸿沟内有义务实时采取必要的措施，老套蚀本的扩大。莫得采取安妥措施以致损 失进一步扩大的，不得就扩大的蚀本要求抵偿。非爽约方因老套蚀本扩大而开销 的合理用度由爽约方承担。   （三）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金经管东谈主和基金托管东谈主诚然已经采取必要、安妥、合理的措施进行查抄，关联词未 能发现诞妄或因前述原因未能幸免或更正诞妄的，由此变成基金财产或投资东谈主损 失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职守。关联词基金经管东谈主和基金托管东谈主应积 极采取必要的措施摒除或放松由此变成的影响。 十八、争议处理方式   两边当事东谈主答允，因《托管公约》而产生的或与《托管公约》推敲的一切争 议，如经友好协商、统一未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 营业仲裁委员会，仲裁地方为北京市，按照中国海外经济营业仲裁委员会届时有 效的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁 决另有法则，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时代，基金经管东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，继续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管公约法则的义务，保重基金份额握有东谈主的正当权 益。 汇添富港股通红利呈报搀杂型发起式证券投资基金          托管公约   《托管公约》受中国法律（不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台湾 地区法律）统领并从其解释。 十九、托管公约的效劳   两边对托管公约的效劳约定如下：   （一）基金经管东谈主在向中国证监会请求基金召募时提交的托管公约草案，应 经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名(章)，公约当事 东谈主两边根据中国证监会的想法修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的 文本为矜重文本。   （二）托管公约自基金合同顺利之日起顺利。托管公约的灵验期自其顺利之 日起至该基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自顺利之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本公约一式三份，公约两边各握一份，上报推敲监管部门一份，每份 具有同等法律效劳。 二十、其他事项   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、推敲法律法例等法则协商办理。 二十一、托管公约的签订   本托管公约经基金经管东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名（章），并注明基金托管协 议的签订地方和签订日历。